海富通A100LOF: 海富通中证A100指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024年第1号）

                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明                       书                 (2024 年第 1 号)            基金不断东说念主：海富通基金不断有限公司             基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                    关键领导   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经 2009 年 8 月 31 日中国证券监督不断委员会证监许可【2009】879 号文核准召募。本 基金的基金合同于 2009 年 10 月 30 日肃肃见效。本基金类型为上市契约型灵通 式。   本招募说明书是对原《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）招募说明 书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基 金不断东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、圆善。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和 收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金不断东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤恳的原则不断和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会 高于或低于投资者先前所支付的金额。   本基金标的指数为中证 A100 指数。其编制方法如下：   同中证全指指数的样本空间。   曩昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内适合可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；                           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    （2）在剩余证券中，选取总市值位于样本空间前 300 名且属于沪股通或深 股通证券范围的上市公司证券动作待选样本；    （3）在待选样本中，优先选取二级行业开脱流通市值最大且总市值位于样 本空间前 100 名的上市公司证券动作指数样本；    （4）在剩余待选样本中，从各一级行业内按照开脱流通市值由高到低按序 选入一定数目的证券，以使样本数目达到 100 只，且各一级行业开脱流通市值 占比与样本空间尽可能保持一致。具体作念法如下：    推断打算指数样本各一级行业开脱流通市值占比，选出相较样本空间对应行业 开脱流通市值占比最低的行业；从剩余待选样本中，选拔该行业开脱流通市值 最大的证券动作指数样本；叠加该门径，直至样本数目达 100 只。    估量标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动， 投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特点，充分探究自身的风险 承受智力，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的万般风险，包括：因举座 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独有的非系统性风险，由于基金投资者一语气多量赎回基金产生的流动性风 险，基金不断东说念主在基金不断实施过程中产生的基金不断风险，本基金的特定风 险等等。    本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板 机制下因投资标的、阛阓轨制以及交易规则等各异带来的独有风险，包括但不 限于阛阓风险、流动性风险、信用风险、辘集度风险、系统性风险、政策风险、 退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体 内容。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投 资于科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投 资于科创板股票。    本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大亏蚀的风险，以及与转换企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证 刊行机制以及交易机制等联系的风险。                       海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪缺点戒指未达约定主义、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险。基金的特定风险详见招募说 明书“风险揭示”章节。    基金的过往事迹并不预示其将来施展。基金不断东说念主所不断的其它基金的业 绩并不组成对本基金事迹施展的保证。投资有风险，投资者在申购本基金时应 弘扬阅读本基金的招募说明书和基金合同。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 28 日,估量财务数据和净值 施展截止日为 2023 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。                                                           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                 第一部分 绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作不断办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售不断办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金 信息表示不断办法》（以下简称《信息表示办法》）、《公开召募灵通式证券投 资基金流动性风险不断端正》（以下简称“《流动性端正》”）、《公开召募证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                       （以下简称“《指数基金指引》”） 偏激他估量端正以及《海富通中证 A100 指数证券投资基金基金（LOF）合同》编 写。   本招募说明书诠释了海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）的投资主义、 策略、风险、费率等与投资者投资决策估量的全部必要事项，投资者在作出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金不断东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性讲述或者紧要 遗漏，并对其真确性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓请求召募的。本基金不断东说念主莫得委派或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激 他估量端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和 义务，应详备查阅基金合同。                    海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对其的任何有用改良和补充； 偏激更新； A100 指数证券投资基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补 充； 金居品贵寓概要》偏激更新 份额发售公告》； 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其同样作出的改良； 施的《证券投资基金运作不断办法》； 实施的《证券投资基金销售不断办法》及颁布机关对其同样作念出的改良；                    海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示不断办法》及同样作出的改良； 义务的法律主体，包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主； 容包括投资者基金账户的建立和不断、基金份额注册登记、基金销售业务委果 认、计帐和结算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册等； 为海富通基金不断有限公司或接受海富通基金不断有限公司委派代为办理注册 登记业务的机构。对于投资者通过销售机构提交的基金交易业务请求（包括基金 认购、申购、赎回、改变、转托管、分成方式配置等），其最终处理结果以注册 登记机构的阐述为准。 记系统； 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称； 然东说念主； 和国境内正当注册登记并存续或经估量政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、 奇迹法东说念主、社会团体或其他组织； 于中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者；                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 由基金份额持有东说念主进行表决的会议； 长不得高出 3 个月； 基金不断东说念主依据《基金法》向中国证监会办理基金备案手续，证监会书面阐述的 日历； 合同端正的轨范拒绝基金合同的日历； 请求购买基金份额的行径； 求基金不断东说念主购回基金份额的行径； 加上基金改变中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金改变中转入 请求份额总和后的余额）高出上一日基金总份额的 10%时，即觉得发生了大都赎 回； 中竞价的方式买卖基金份额的行径； 及上市交易等场内基金交易； 端正的条件，请求将其持有的基金不断东说念主不断的某一基金的基金份额改变为基 金不断东说念主不断的、由淹没注册登记机构办理注册登记的其他基金的基金份额的 行径； 发出的资金划拨及什物券调拨等指示；                     海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 申购、赎回和上市交易的深圳证券交易所会员单元和姿首； 申购和赎回的销售机构和姿首； 报刊及《信息表示办法》端正的互联网网站（包括基金不断东说念主网站、基金托管东说念主 网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介； 圳证券交易所东说念主民币世俗股票账户或证券投资基金账户，投资者通过深圳证券 交易所交易系统办理基金交易、申购、赎回等业务时需持有深圳证券账户； 金不断东说念主所不断的基金份额余额偏激变动情况的账户； 理认购、申购、赎回、改变和转托管等业务产生的基金份额变动偏激结余情况 的账户； 登记结算系统； 系统，又简称为 TA 系统； 持基金份额销售机构的操作； 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管 的行径； 登记结算系统间进行转登记的行径；                     海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 证券持有期间公允价值变动、银行进款利息以偏激他正当收入； 以及以其他资产等体式存在的基金财产的价值总和； 得的值； 不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分手配置代码，分手推断打算和 公告基金份额净值和基金份额累计净值； 基金资产入网提销售服务费的基金份额，A 类基金在深圳证券交易所上市交易， 通畅场内、场外申购赎回； 用度的基金份额，C 类基金份额不上市交易，仅通畅场外申购赎回 基金份额持有东说念主服务的用度 值和基金份额净值的过程； 场所法例、场所规章、部门规章偏激他范例性文献以及对于该等法律法例的不 时修改和补充； 起实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不断端正》及颁布机关对其 同样作念出的改良； 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其同样作念出的改良； 但不限于大水、地震偏激他当然灾害、干戈、疫情、骚乱、失火、政府征用、               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 充公、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非平素住手以偏激他突 发事件、证券交易姿首非平素暂停或住手交易等。                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                        第三部分 基金不断东说念主 一、基金不断东说念主概况    称呼：海富通基金不断有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成立时间：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    估量东说念主：吴晨莺    注册老本：3 亿元东说念主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产不断 BE 控股公司 49%。 二、主要东说念主员情况 （一）、董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起履新于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票不断委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产不断有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金不断有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所玄虚不断部副司理，华宝相信投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投资不断部总司理、华宝相信投资有限使命公司总裁助理 兼董事会文告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金不断有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产不断（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金不断有限公司，现任海富通基金不断有限公司                        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，不断学博士。历任南京大学副造就，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司计谋发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产不断有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬不断 司理。 绩效不断部副司理、绩效不断部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金不断有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项不断职 务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席践诺官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席践诺官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产不断公司（斯德哥尔摩） 集团首席践诺官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司不断部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分搭伙公司的监督不断。2020 年 6 月于今担任法巴资 产不断（巴黎）董事总司理职务，负责计谋性参股及搭伙公司的监督不断。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加服务以来，分手在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资不断有限公 司（香港）、法国巴黎钞票不断等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行基 金投资等联系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品设备、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产不断亚洲有限公 司，历任亚太区居品计谋负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲计谋及搭伙企业 董事职务。兼任法巴外洋投资基金不断（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金不断有限公司董事。      王鸿祥先生，孤立董事，高档不断东说念主职工商不断硕士（EMBA）。自 1983 年 7                      海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 月至 1998 年 12 月，在上海财经大学司帐系执教，任至副造就。自 1998 年 12 月 加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股股 份有限公司孤立董事、杭州立昂微电子股份有限公司孤立董事。无不良诚信记录。   杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，孤立董事，不断学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华设备金控（台湾）老本阛阓 司理，国际投资相信（台湾）践诺副总司理，好意思银相信（香港）副总司理，日本 野村资产不断（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国祯祥保障集团资产不断公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产不断有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障孤立董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司孤立董事。现任香港大学客 席副造就，台湾大学财金系兼任造就，华裔永亨银行(中国)有限公司孤立董事。 无不良诚信记录。   刘正东先生，孤立董事，法律硕士。历任上海市东说念主民检讨院铁路运载分院助 理检讨员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司孤立非践诺董事、上海 国有老本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司孤立董事，属于华信国际信息表示违警行径的其他径直 使命东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督不断委员会安徽监管局劝诫， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，孤立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档司帐官员、高档金融官员，中国证监会策划委高档 参谋人委员兼司帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产不断业协会境外投资和对外灵通专科委员会尽头委员。无不良诚信 记录。                        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 （二）、监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险戒指总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资姿首副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后履新于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金不断有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金不断有限公司， 历任基金司帐、高档注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年 （三）、其他高档不断东说念主员    岳冲先生，看护长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金不断有限公司副总司理、看护长。2020 年 8 月起任海富通基金不断 有限公司看护长，兼任上海富诚海富通资产不断有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月履新于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副造就，天下社会保 障基金理事会法例及监管部风险戒指处处长、投资部委派投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副巡查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金不断有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金不断有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产不断有限公司董事。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上                        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金不断有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金不断有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产不断有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金不断有限公司首席信息官。 （四）、本基金的基金司理    纪君凯先生，硕士，持有基金从业东说念主员经考文凭。历任天风证券上海自营分 公司繁衍品部投资研究、期权交易职位。2017 年 7 月加入海富通基金不断有限 公司，历任投资司理、量化投资部基金司理助理。2020 年 6 月至 2023 年 7 月任 海富通上证非周期 ETF、海富通上证周期 ETF 的基金司理。2020 年 7 月至 2022 年 12 月兼任海富通量化先锋股票、海富通中证 500 增强基金司理。2023 年 8 月 起任海富通中证 A100 指数（LOF）、海富通中证港股通科技 ETF 基金司理。2024 年 4 月起兼任海富通中证汽车零部件主题 ETF 基金司理。2024 年 6 月起兼任海 富通中证港股通科技 ETF 发起纠合基金司理。    本基金历任基金司理为牟永宁，任职时间为 2009 年 10 月至 2012 年 1 月。 刘璎女士,任职时间为 2012 年 1 月至 2018 年 8 月。江勇先生，任职时间为 2018 年 7 月至 2022 年 5 月。陈林海先生，任职时间为 2022 年 5 月至 2023 年 8 月。 （五）、投资决策委员会    本基金给与投资决策委员会指引下的团队式投资不断模式。投资决策委员 会常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼 公募权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平， 固定收益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。谋划内容波及特定基 金的，则该基金司理出席会议。 （六）、上述东说念主员之间不存在至支属关系。 三、基金不断东说念主的职责                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径； 四、基金不断东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 有用措施，防患下列行径的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其不断的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）用基金资产承销证券；  （6）用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；  （7）用基金资产从事承担无穷使命的投资；  （8）用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有端正的除外；                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （9）以基金资产向基金不断东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金不断东说念主、基 金托管东说念主刊行的股票或者债券；  （10）以基金资产买卖与基金不断东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与 基金不断东说念主、基金托管东说念主有其他紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券；  （11）用基金资产从事内幕交易、旁边证券交易价钱偏激他不方正的证券交 易步履；  （12）法律、法例、中国证监会及基金合同谢却的其他行径。 家估量法律、法例及行业范例，憨厚信用、勤恳尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违纪经营；  （2）违反基金合同或托管条约；  （3）特地损伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；  （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行伪善信息表示；  （5）断绝、扰乱、困难或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒失包袱、浪费权利；  （7）泄露在职职期间明察的估量证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资策划等信息；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其他股票投资； 协助、接受委派或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易；  （9）违反证券交易姿首业务规则，利用对敲、倒仓等技巧旁边阛阓价钱， 扰乱阛阓秩序；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息表示和告白中特地含有伪善、误导、讹诈身分；  （12）以不方正技巧谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）法律法例谢却的其他行径。  （1）依照估量法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益。                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取不当利益。  （3）不泄漏在职职期间明察的估量证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资策划等信息。  （4）不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易。 五、基金不断东说念主的里面戒指轨制  本基金不断东说念主的里面戒指衔命以下原则：  （1）全面性原则：里面戒指必须袒护公司的整个部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务要津，并宽广适用于公司每一位职工；  （2）孤立性原则：公司根据业务发展的需要确立相对孤立的机构、部门和 岗亭，并在联系部门建立防火墙；公司确立孤立的风险不断部和看护稽核部， 保持高度的孤立性和泰斗性，分手履行风险不断和合规监察职责，并协助和配 合看护长负责对公司各项里面戒指服务进行稽核和查验；  （3）审慎性原则：里面戒指的中枢是有用防护各式风险，任何轨制的建立 都要以防护风险、审慎经营为起点；  （4）有用性原则：公司里面不断轨制具有高度的泰斗性，是整个职工严格 遵命的行动指南。践诺里面戒指轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有卓绝制 度或违反规章的权力；  （5）实时性原则：里面戒指轨制的建立应与当代科技的应用相诱骗，充分 利用电脑网罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；  （6）应时性原则：里面戒指轨制的制订应具有前瞻性，何况必须跟着公司 经营计谋、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的 改变实时进行相应的修改和完善；  （7）定量与定性相诱骗的原则：建立完备里面戒指方针体系，使里面戒指 更具客不雅性和操作性。  （8）成本效益原则：公司运用科学化的经营不断方法镌汰运作成本，提高 经济效益，以合理的戒指成本达到最好的里面戒指效果。  （9）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的配置应当权责分明、彼此制衡。                    海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   公司严格按照《基金法》偏激配套法例、《证券投资基金不断公司里面戒指 率领意见》等联系法律法例的端正，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面戒指轨制。公司里面戒指轨制由里面戒指大纲、基本不断 轨制和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面戒指大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和伸开，是公 司各项基本不断轨制的纲目和管辖，里面戒指大纲对内控主义、内控原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本不断轨制包括风险不断轨制、合规不断轨制、稽核监察轨制、 投资不断轨制、基金司帐核算轨制、信息表示轨制、信息时候不断轨制、公司 财务轨制、贵寓档案不断轨制、东说念主力资源不断轨制和障碍应变轨制等。公司基 本不断轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本不断轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭配置、岗亭使命、业务经由和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公 司联系部门依据公司规矩和基本不断轨制，并诱骗部门职责和业务运作的要求 拟定，其制定和实施需事前报经公司总司理办公会谋划通过和总司理批准。   公司勇猛于于将国际资产不断行业闇练的专科教养同中国资产不断行业的实 际情况相诱骗，建立既适合国际范例又行之有用的里面戒指机制。   公司建立孤立的里面戒指体系，董事会层面确立看护长，不断层确立孤立 于其他业务部门的看护稽核部和风险不断部，通过风险不断轨制、合规不断制 度和稽核监察轨制三个层面构建孤立、圆善、彼此制约、柔软成本效益的里面 监督体系，对公司里面戒指和风险不断轨制偏激践诺情况进行持续的监督和反 馈，保障公司里面戒指机制的严格落实。   风险不断轨制由董事会下设的审计及风险不断委员会制定风险不断的计谋 和政策，由不断层的风险不断委员会负责实施，由风险不断部专职落实和监督， 公司各业务部门制定审慎的功课经由和风险不断措施，全面专揽风险点，将风 险不断使命落实到东说念主，结束对风险的日常不断和过程中不断，防护、化解和控 制公司所濒临的、潜在的和如故发生的各式风险。               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  合规不断轨制由看护稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和 各个要津的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工遵命国度联系法律法 规、监管端正、公司对外承诺性文献和里面不断轨制的情况，识别、防护和及 时阻绝公司里面不断及基金运作中的各式违纪风险，提倡并完善公司各项合规 不断轨制，以充分重视公司客户的正当权益。  稽核监察轨制在看护长的指引下严格实施，由看护稽核部协助和配合看护 长履行稽核监察职能，通过查验公司里面不断轨制、资讯管制、投资决策与执 行、基金营销、公司财务与投资不断、基金司帐、信息表示、行政不断、电脑 系统等公司整个部门和服务要津，对公司自身经营、资产不断和里面不断轨制 等的正当性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、酬金和建议，从而保 护公司客户和公司鼓舞的正当权益。  本公司确知建立里面戒指系统、救援其有用性以及有用践诺里面戒指轨制 是本公司董事会及不断层的使命，董事会承担最终使命；本公司尽头声明以上 对于里面戒指和风险不断的表示真确、准确，并承诺根据阛阓的变化和公司的 发展不竭完善风险不断和里面戒指轨制。                        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                   第四部分 基金托管东说念主     （一）基本情况     称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）     住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日     注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     法定代表东说念主：葛海蛟     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     托管部门信息表示估量东说念主：许俊     传真：（010）66594942     中国银行客服电话：95566     （二）基金托管部门及主要东说念主员情况     中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、相信从业教养，且具有外洋服务、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。     动作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券 投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产不断策划、相信策划、企业年金、银行招待居品、股 权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内， 中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为万般客户提供个性化的 托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。     （三）证券投资基金托管情况     限定 2023 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1061 只证券投资基金，其中境内 基金 1008 只，QDII 基金 53 只，袒护了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，兴隆了不同客户多元化的投资招待需求， 基金托管限度位居同行前哨。     （四）托管业务的里面戒指轨制                           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    中国银行托管业务部风险不断与戒指服务是中国银行全面风险戒指服务的 组成部分，继承中国银行风险戒指理念，坚持“范例运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险戒指服务领会业务各要津，通过风险识别与评估、风 险戒指措施设定及轨制设备、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 制 审 阅 工 作 。 先 后 获 得 基 于 “ SAS70 ” 、 “ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ” 和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保寄望见的审阅酬金。2020 年，中国 银行赓续得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面戒指审计酬金。 中国银行托管业务内戒指度完善，内控措施严实，大要有用保证托管资产的安 全。    （五）托管东说念主对不断东说念主运作基金进行监督的方法和轨范    根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》的联系端正，基金托管东说念主发现基金不断东说念主的投资指示违反法律、行政法 规和其他估量端正，或者违反基金合同约定的，应当断绝践诺，实时申诉基金 不断东说念主，并实时向国务院证券监督不断机构酬金。基金托管东说念主如发现基金不断 东说念主依据交易轨范如故见效的投资指示违反法律、行政法例和其他估量端正，或 者违反基金合同约定的,应当实时申诉基金不断东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构酬金。                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                       第五部分 联系服务机构 一、基金份额发售机构 （一）、直销机构    （1）海富通基金不断有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    天下和谐客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    估量东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金不断有限公司网上直销交易平台    网上交易网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    迁徙端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二）、场外售售机构    （1）中国银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东说念主：葛海蛟    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    客户服务中心电话：95566    估量东说念主：路惠雯    网址：www.boc.cn                       海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 （2）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号 客户服务中心电话：95559 估量东说念主：高天 网址：www.bankcomm.com （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：陈四清 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 客户服务中心电话：95588 估量东说念主：谢斯尧 网址：www.icbc.com.cn （4）中国设备银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：田国立 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 客户服务中心电话：95533 估量东说念主：卢子琦 网址：www.ccb.com （5）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 客户服务中心电话：95599 估量东说念主：李紫钰 网址：www.abchina.com （6）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 法定代表东说念主：王凯 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 客户服务中心电话：4008308003 估量东说念主：陈泾渭 网址：www.cgbchina.com.cn （7）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：李民吉 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 客户服务中心电话：95577 估量东说念主：张晔 网址：www.hxb.com.cn （8）江苏江南农村交易银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东说念主：陆曙光 办公地址：常州市和平中路 413 号 客户服务中心电话：0519-96005 估量东说念主：李仙 网址：www.jnbank.com.cn （9）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：夏平 办公地址：南京市中华路 26 号 客户服务中心电话：95319 估量东说念主：滕滕 网址：www.jsbchina.cn （10）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                      海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 客户服务中心电话：95574 估量东说念主：陈佳瑜 网址：www.nbcb.com.cn （11）祯祥银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 客户服务中心电话：95511-3 估量东说念主：赵杨 网址：bank.pingan.com （12）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一齐 12 号 法定代表东说念主：郑杨 办公地址：上海市中山东一齐 12 号 客户服务中心电话：95528 估量东说念主：吴雅婷 网址：www.spdb.com.cn （13）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 办公地址：上海市静安区江宁路 168 号 客户服务中心电话：95561 估量东说念主：徐颖 网址：www.cib.com.cn （14）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 客户服务中心电话：95555 估量东说念主：周嘉谊                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 网址：www.cmbchina.com （15）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 法定代表东说念主：陆建强 办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 客户服务中心电话：95527 估量东说念主：沈崟杰 网址：www.czbank.com （16）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：高迎欣 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 客户服务中心电话：95568 估量东说念主：卿涛 网址：www.cmbc.com.cn （17）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 客户服务中心电话：95519 估量东说念主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （18）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主：方合英 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 客户服务中心电话：95558 估量东说念主：王晓琳 网址：www.citicbank.com （19）海通证券股份有限公司                        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   注册地址：上海市广东路 689 号   法定代表东说念主：周杰   办公地址：黄浦区中山南路 888 号   客户服务中心电话：95553 或 4008888001   估量东说念主：李笑鸣   网址：www.htsec.com   （20）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济时候设备区第二大街 42 号写字楼 101 室   法定代表东说念主：安志勇   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   客户服务中心电话：956066   估量东说念主：王星   网址：www.ewww.com.cn   （21）财达证券股份有限公司   注册地址：石家庄市自立路 35 号   法定代表东说念主：翟建强   办公地址：石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23-26 层   客户服务中心电话：4006128888   估量东说念主：李卓颖   网址：www.s10000.com   （22）财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   法定代表东说念主：刘宛晨   办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26-28 层   客户服务中心电话：95317   估量东说念主：郭静   网址：www.cfzq.com   （23）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层                       海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 法定代表东说念主：王军 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 客户服务中心电话：4006666888 估量东说念主：金夏 网址：www.cgws.com （24）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客户服务中心电话：95579 或 4008888999 估量东说念主：奚博宇 网址：www.95579.com （25）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层 法定代表东说念主：郭岩 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号 客户服务中心电话：4008169169 估量东说念主：谢立军 网址：www.daton.com.cn （26）大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东说念主：董祥 办公地址：太原市小店区长治路世贸中心 12 层 客户服务中心电话：4007121212 估量东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn （27）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表东说念主：武晓春 办公地址：上海市福山路 500 号城开国际中心 29 楼                       海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 客户服务中心电话：4008888128 估量东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn （28）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：吴礼顺 办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 客户服务中心电话：95358 估量东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn （29）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 办公地址：长春市生态大街 6666 号 客户服务中心电话：95360 估量东说念主：安岩岩 网址：www.nesc.cn （30）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东说念主：戴彦 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 客户服务中心电话：95357 估量东说念主：付佳 网址：www.18.cn （31）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东说念主：金文忠 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 客户服务中心电话：95503 估量东说念主：胡月茹                         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 网址：www.dfzq.com.cn （32）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东说念主：钱俊文 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 客户服务中心电话：95531 或 4008888588 估量东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn （33）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 客户服务中心电话：95330 估量东说念主：陆晓 网址：www.dwzq.com.cn （34）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新清静厦)12、15 层 法定代表东说念主：李娟 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新清静厦 B 座 12、15 层 客户服务中心电话：95309 估量东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net （35）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东说念主：陈照星 办公地址：东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 客户服务中心电话：95328 估量东说念主：梁微 网址：www.dgzq.com.cn （36）耿直证券股份有限公司                            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书     注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-     法定代表东说念主：施华     办公地址：北京市曙光区曙光门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 17 层居品 部     客户服务中心电话：95571     估量东说念主：胡创     网址：www.foundersc.com     （37）光大证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     法定代表东说念主：刘秋明     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号     客户服务中心电话：95525     估量东说念主：姚巍     网址：www.ebscn.com     （38）广发证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升起一街 2 号 618 室     法定代表东说念主：林传辉     办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦     客户服务中心电话：95575 或致电各地营业网点     估量东说念主：黄岚、马梦洁     网址：www.gf.com.cn     （39）国都证券股份有限公司     注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法定代表东说念主：翁振杰     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     客户服务中心电话：4008188118     估量东说念主：张晖     网址：www.guodu.com     （40）国金证券股份有限公司                      海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 客户服务中心电话：95310 估量东说念主：陈瑀琦、赵海帆 网址：www.gjzq.com.cn （41）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起大路 1 号四楼 法定代表东说念主：张智河 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 客户服务中心电话：95385 估量东说念主：李慧超 网址：www.grzq.com （42）国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东说念主：徐丽峰 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大楼 客户服务中心电话：956080 估量东说念主：占文驰 网址：www.gszq.com （43）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区商城路 618 号 法定代表东说念主：贺青 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 客户服务中心电话：95521 估量东说念主：朱雅葳 网址：www.gtja.com （44）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务                            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦    客户服务中心电话：95517    估量东说念主：陈剑虹    网址：www.essence.com.cn    （45）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    法定代表东说念主：张纳沙    办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 37 楼    客户服务中心电话：95536    估量东说念主：于智勇    网址：www.guosen.com.cn    （46）国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    法定代表东说念主：沈和付    办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座    客户服务中心电话：95578 或 4008888777    估量东说念主：汪前贤    网址：www.gyzq.com.cn    （47）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法定代表东说念主：吴红松    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 1589 号 17 楼、6 楼 01、    客户服务中心电话：4008209133    估量东说念主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （48）宏信证券有限使命公司    注册地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    法定代表东说念主：吴玉明                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 办公地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 客户服务中心电话：4008366366 估量东说念主：张鋆 网址：www.hxzq.cn （49）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 法定代表东说念主：沈春晖 办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼 客户服务中心电话：956060 估量东说念主：杨敏珺 网址：www.hongtastock.com （50）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东说念主：章宏韬 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 客户服务中心电话：95318 估量东说念主：孙懿 网址：www.hazq.com （51）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 客户服务中心电话：4008209898 估量东说念主：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （52）华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东说念主：苏军良 办公地址：福建省福州市饱读楼区温泉街说念五四路 157 号 7-8 层 客户服务中心电话：95547                       海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 估量东说念主：陈家旭 网址：www.hfzq.com.cn （53）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东说念主：燕文波 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层 客户服务中心电话：4008211357 估量东说念主：秦臻 网址：www.huajinsc.cn （54）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东说念主：祁建邦 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 客户服务中心电话：95368 估量东说念主：周鑫 网址：www.hlzq.com （55）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东说念主：张伟 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 客户服务中心电话：95597 估量东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn （56）华西证券股份有限公司 注册地址：中国（四川）开脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东说念主：杨炯洋 办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 客户服务中心电话：95584 估量东说念主：赵静静 网址：www.hx168.com.cn                         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    （57）华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    法定代表东说念主：邓晖    办公地址：北京市曙光区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    客户服务中心电话：95305    估量东说念主：秦阳    网址：www.jzsec.com    （58）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    法定代表东说念主：俞洋    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号    客户服务中心电话：95323，4001099918（天下）    估量东说念主：刘熠    网址：www.cfsc.com.cn    （59）江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    法定代表东说念主：赵洪波    办公地址：哈尔滨市松北区转换三路 833 号    客户服务中心电话：956007    估量东说念主：姜志伟    网址：www.jhzq.com.cn    （60）开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东说念主：李刚    办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    客户服务中心电话：95325 或 4008608866    估量东说念主：赵东会    网址：www.kysec.cn    （61）联储证券股份有限公司                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书     注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层     法定代表东说念主：吕春卫     办公地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼     客户服务中心电话：4006206868     估量东说念主：丁倩云     网址：www.lczq.com     （62）麦高证券有限使命公司     注册地址：沈阳市沈河区侵犯路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     法定代表东说念主：宋成     办公地址：沈阳市沈河区侵犯路 49 号     客户服务中心电话：021-68582577     估量东说念主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （63）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 8 号     法定代表东说念主：冯鹤年     办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 层 16-20 层     客户服务中心电话：95376     估量东说念主：韩秀萍     网址：www.mszq.com     （64）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东说念主：李剑锋     办公地址：南京市江东中路 389 号     客户服务中心电话：95386     估量东说念主：何斌     网址：www.njzq.com.cn     （65）祯祥证券股份有限公司                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    法定代表东说念主：何之江    办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层    客户服务中心电话：95511-8    估量东说念主：周驰    网址：stock.pingan.com    （66）山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    法定代表东说念主：王怡里    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    客户服务中心电话：95573    估量东说念主：周密    网址：www.i618.com.cn    （67）上海证券有限使命公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：何伟    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    客户服务中心电话：4008918918    估量东说念主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （68）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东说念主：王献军    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    客户服务中心电话：95523 或 4008895523    估量东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com                            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    （69）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东说念主：杨周到    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    客户服务中心电话：95523 或 4008895523    估量东说念主：陈宇    网址：www.swhysc.com    （70）世纪证券有限使命公司    注册地址：深圳市前海深港相助区南山街说念梦海大路 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    法定代表东说念主：李剑峰    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北塔 23-25 楼    客户服务中心电话：4008323000    估量东说念主：徐玲娟    网址：www.csco.com.cn    （71）太平洋证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    法定代表东说念主：李长伟    办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    客户服务中心电话：95397    估量东说念主：王婧    网址：www.tpyzq.com    （72）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新时候设备区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    法定代表东说念主：余磊    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 19 楼    客户服务中心电话：95391 或 4008005000    估量东说念主：王雅薇    网址：www.tfzq.com    （73）天趋附资参谋人有限公司                        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表东说念主：林义相 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 客户服务中心电话：010-66045678 估量东说念主：谭磊 网址：jijin.txsec.com （74）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东说念主：袁笑一 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 客户服务中心电话：95322 估量东说念主：丁念念 网址：www.wlzq.cn （75）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主：徐朝日 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 客户服务中心电话：95582 估量东说念主：梁承华 网址：www.west95582.com （76）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 客户服务中心电话：95351 估量东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com （77）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏                       海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 客户服务中心电话：95321 估量东说念主：唐静 网址：www.cindasc.com （78）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 17 楼 客户服务中心电话：95562 估量东说念主：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （79）英大证券有限使命公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东说念主：段光明 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 客户服务中心电话：4000188688 估量东说念主：王晓静 网址：www.ydsc.com.cn （80）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主：霍达 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼 客户服务中心电话：95565/0755-95565 估量东说念主：业清扬 网址：www.cmschina.com （81）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东说念主：王晟 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 客户服务中心电话：95551 或 4008888888                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    估量东说念主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （82）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    法定代表东说念主：高涛    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    客户服务中心电话：95532    估量东说念主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （83）中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层    法定代表东说念主：李永湖    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    客户服务中心电话：95329    估量东说念主：罗艺琳    网址：www.zszq.com    （84）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    客户服务中心电话：95538    估量东说念主：许曼华    网址：www.zts.com.cn    （85）中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东说念主：李安有    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    客户服务中心电话：95346                         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    估量东说念主：孙丹华    网址：www.iztzq.com    （86）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    法定代表东说念主：王广学    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号金冠大厦 11 楼    客户服务中心电话：4008877780    估量东说念主：刘芸    网址：www.cfc108.com    （87）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东说念主：王常青    办公地址：北京市曙光区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 13 层    客户服务中心电话：95587 或 4008888108    估量东说念主：许梦园    网址：www.csc108.com    （88）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非常期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    法定代表东说念主：窦长宏    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非常期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    客户服务中心电话：4009908826    估量东说念主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （89）中信证券（山东）有限使命公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    法定代表东说念主：肖海峰    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    客户服务中心电话：95548                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   估量东说念主：刘晓明   网址：sd.citics.com   （90）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非常期间广场（二期）北座   法定代表东说念主：张佑君   办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦   客户服务中心电话：95548   估量东说念主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （91）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   法定代表东说念主：陈可可   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   客户服务中心电话：95548   估量东说念主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （92）中邮证券有限使命公司   注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）   法定代表东说念主：郭成林   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   客户服务中心电话：4008888005   估量东说念主：史蕾   网址：www.cnpsec.com   （93）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东说念主：李抱   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层/上海市浦东 新区南泉北路 429 号泰康保障大厦 31-32 层   客户服务中心电话：4009160666                            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   估量东说念主：戴璐璐   网址：www.yongxingsec.com   （94）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢   办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号   法定代表东说念主：张旭阳   客户服务电话：95055   估量东说念主：宋刚   网址：www.duxiaoman.com   （95）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东说念主：王伟刚   客户服务电话：400-619-9059   估量东说念主：宋子琪   网址：www.hcjijin.com   （96）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东说念主：李昭琛   客户服务电话：010-62675369   估量东说念主：李唯   网址：http://fund.sina.com.cn   （97）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东说念主：李楠   客户服务电话：400-159-9288 （新）                            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    估量东说念主：袁园    网址：www.danjuanapp.com    （98）北京中植基金销售有限公司    注册地址：北京市北京经济时候设备区宏达北路 10 号五层 5122 室    办公地址：北京市曙光区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层    法定代表东说念主：武建华    客户服务电话：400-8180-888    估量东说念主：孙玉    网址：www.chtfund.com    （99）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客户服务电话：4000-899-100    估量东说念主：于秀    网址：www.yibaijin.com    （100）和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F    法定代表东说念主：王莉    客户服务电话：400-920-0022    估量东说念主：刘洋    网址：www.licaike.com    （101）嘉实钞票不断有限公司    注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号国金中心办公楼二期 46 层 4609-    法定代表东说念主：赵学军    客户服务电话：400-021-8850                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    估量东说念主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （102）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济设备区古檀大路 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东说念主：吴言林    客户服务电话：025-66046166 转 849    估量东说念主：孙平    网址：www.huilinbd.com    （103）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济时候设备区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    估量东说念主：李丹    网址：京东金融 APP    （104）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大路 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东说念主：陈柏青    客户服务电话：4000-766-123    估量东说念主：李雁雯    网址：蚂蚁钞票 APP    （105）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    客户服务电话：95177    估量东说念主：王峰                        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 网址：www.snjijin.com （106）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 A 栋 3 层 法定代表东说念主：吴卫国 客户服务电话：400－821－5399 估量东说念主：黄欣文/吕本泉 网址：www.noah-fund.com （107）上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表东说念主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 估量东说念主：孙娅雯 网址：www.erichfund.com （108）上海大明慧基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼 法定代表东说念主：张俊 客户服务电话：021-20292031 估量东说念主：张蜓 网址：www.wg.com.cn （109）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层 法定代表东说念主：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 估量东说念主：高源 网址：www.howbuy.com （110）上海中原钞票投资不断有限公司                            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   法定代表东说念主：李一梅   客户服务电话：400-817-5666   估量东说念主：穆文燕   网址：www.amcfortune.com   （111）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区)   办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   法定代表东说念主：王翔   客户服务电话：400-820-5369   估量东说念主：张巍靖   网址：www.jiyufund.com.cn   （112）上海凯石钞票基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   办公地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   法定代表东说念主：陈继武   客户服务电话：400 643 3389   估量东说念主：王哲宇   网址：www.vstonewealth.com   （113）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   法定代表东说念主：李兴春   客户服务电话：400-032-5885   估量东说念主：张佳慧   网址：www.leadbank.com.cn   （114）上海联泰基金销售有限公司                         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表东说念主：燕斌 客户服务电话：400-118-1188 估量东说念主：陈东 网址：www.66liantai.com （115）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表东说念主：郭坚 客户服务电话：400-866-6618 估量东说念主：程晨 网址：www.lu.com （116）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东说念主：其实 客户服务电话：400-1818-188 估量东说念主：王超 网址：www.1234567.com.cn （117）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼 办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 法定代表东说念主：冷飞 客户服务电话：400-711-8718 估量东说念主：毛善波 网址：挖玉帛 APP （118）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座                            海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    法定代表东说念主：王廷富    客户服务电话：400-799-1888    估量东说念主：徐亚丹    网址：www.520fund.com.cn    （119）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室    办公地址：上海市虹口区杨树浦路嘉昱大厦 6 楼    法定代表东说念主：许欣    客户服务电话：400-700-9700    估量东说念主：严跃进    网址：https://www.qiangungun.com/    （120）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区南山街说念科苑路 18 号东方科技大厦 18F    法定代表东说念主：陈姚坚    客户服务电话：400-8224-888    估量东说念主：张烨    网址：www.jfzinv.com    （121）深圳市新兰德证券投资征询有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704    办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室    法定代表东说念主：陈操    客户服务电话：400-850-7771    估量东说念主：文雯    网址：www.new-rand.cn    （122）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801    办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元    法定代表东说念主：薛峰                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 客户服务电话：4006-788-887 估量东说念主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （123）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦 法定代表东说念主：刘明军 客户服务电话：4000-890-555 估量东说念主：郑骏锋 网址：www.tenganxinxi.com （124）玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东说念主：马永谙 客户服务电话：400-080-8208 估量东说念主：姜帅伯 网址：www.licaimofang.cn （125）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表东说念主：沈伟桦 客户服务电话：400-6099-200 估量东说念主：刘梦轩 网址：www.yixinfund.com （126）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 估量东说念主：陈芊                        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  网址：www.cmbchina.com  （127）浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室  办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼  法定代表东说念主：凌顺平  客户服务电话：952555  估量东说念主：董一峰  网址：www.5ifund.com  （128）中证金牛（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  法定代表东说念主：吴志坚  客户服务电话：4008-909-998  估量东说念主：焦金岩  网址：www.jnlc.com  （129）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  法定代表东说念主：肖雯  客户服务电话：020-89629066  估量东说念主：吴煜浩  网址：www.yingmi.cn  （130）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文告有限公司）  办公地址：深圳市前海深港相助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文告有限公司）  法定代表东说念主：TAN YIK KUAN  客户服务电话：400-684-0500  估量东说念主：叶健                           海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   网址：www.ifastps.com.cn （三）、场内销售机构   本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有基金销售业务经验的会员单 位（具体名单详见基金份额发售公告或联系业务公告）进行。尚未取得相应业务 经验，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可代理投资者通过深圳证券交 易所交易系统参与本基金的上市交易。 二、注册登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938907   估量东说念主：赵亦清 三、出具法律意见书的讼师事务所   上海市通力讼师事务所   地址：上海市银城中路 68 号 期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   估量东说念主：吕红   估量电话：021-31358666-8776   承办讼师：秦悦民、王利民 四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊世俗合伙）   住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼                    海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 法定代表东说念主：李丹 承办注册司帐师：朱宏宇、胡莲莲 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 估量东说念主：胡莲莲                      海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                  第六部分 基金的召募   本基金经 2009 年 8 月 31 日中国证券监督不断委员会证监许可【2009】第 基金合同偏激他估量端正召募，召募期从 2009 年 9 月 8 日起，至 2009 年 10 月                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第七部分 基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2009 年 10 月 30 日肃肃见效。本基金基金合同见效 后，基金份额持有东说念主数目不悦两百东说念主或者基金资产净值低于五千万元的，基金 不断东说念主应当实时酬金中国证监会；一语气 20 个服务日出现上述情形的，基金不断 东说念主应向中国证监会说明原因并报送处理决议。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书            第八部分 基金份额的上市交易   本基金为上市契约型灵通式基金，投资者不错通过上市交易、场外申购赎 回、场内申购赎回三种方式，结束 A 类基金份额的日常交易。如无尽头说明， 本省俭定仅适用于基金 A 类基金份额。   将来，基金不断东说念主在履行联系轨范后也可请求本基金 C 类基金份额等其他 份额类别上市交易，基金不断东说念主可根据需要修改基金合同联系内容，但应在实 施日前依照《信息表示办法》的估量端正在端正媒介上公告。   深圳证券交易所。   本基金已于 2010 年 1 月 8 日在深圳证券交易所上市交易。   （1）本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；   （2）本基金实行价钱涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；   （3）本基金买入申报数目为 100 份或其整数倍；   （4）本基金申报价钱最小变动单元为 0.001 元东说念主民币；   （5）本基金上市交易衔命《深圳证券交易所交易规则》偏激他估量端正。   本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所的估量端正办理。   本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行 情发布系统同期揭示基金前一交易日的基金份额净值。   发生下列情形之一时,本基金应暂停上市：   （1）基金份额持有东说念主数一语气 20 个服务日低于 1000 东说念主；   （2）基金总份额一语气 20 个服务日低于 2 亿份；   （3）违反国度法律、行政法例，中国证监会决定暂停本基金上市；   （4）深圳证券交易所觉得须暂停上市的其他情形。                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   暂停上市情形摒除后,基金不断东说念主可向深圳证券交易所提倡复原上市请求； 经深圳证券交易所核准后,可复蓝本基金上市。   发生下列情况之一时，本基金应拒绝上市交易：   （1）自暂停上市之日起半年内未能摒除暂停上市原因的；   （2）基金合同拒绝；   （3）基金份额持有东说念主大会决定拒绝上市；   （4）深圳证券交易所觉得须拒绝上市的其他情况。   发生上述拒绝上市情形时，由证券交易所拒绝其上市交易，基金不断东说念主报 经中国证监会备案后拒绝本基金的上市，并在端正报刊和网站上刊登拒绝上市 公告。 联系端正内容进行疗养的，本基金合同相应赐与修改，并按照新端正践诺，且 此项修改无谓召开基金份额持有东说念主大会。                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书          第九部分 基金份额的申购与赎回   本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市交易、场外申购赎回、场内申购 赎回三种方式，结束基金份额的日常交易。C 类基金份额不上市交易，也不开 设场内申购、赎回的方式，投资者只可通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额。 一、申购与赎回办理的姿首   投资者可使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理申购、赎 回业务，场内销售机构为具有基金销售业务经验的深圳证券交易所会员单元。 投资者还可使用灵通式基金账户，通过基金不断东说念主、场外售售机构办理申购、 赎回业务。   投资者应当在基金不断东说念主和场内、场外售售机构办理基金申购、赎回业务 的营业姿首或按基金不断东说念主和场内、场外售售机构提供的其他方式办理基金的 申购和赎回。本基金场内、场外售售机构名单将由基金不断东说念主在招募说明书、 发售公告或其他公告中列明。   基金不断东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不断东说念主网站公示。 二、申购与赎回办理的时间   投资者在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的平旧交易日的交易时间。基金不断东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具 体业务办理时间在招募说明书中载明。   基金合同见效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金不断东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时间进行相应的疗养， 但应在实施日前依照《信息表示办法》的估量端正在中国证监会端正媒介上公告。                    海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金 A 类基金份额已于 2010 年 1 月 8 日起运行办理包括申购、赎回在内 的日常交易业务，本基金 C 类基金份额已于 2020 年 11 月 10 日起运行办理包括 申购、赎回在内的日常交易业务。 购、赎回或者改变。投资者在基金合同约定之外的日历和时间提倡申购、赎回 或改变请求的，其基金份额申购、赎回或改变价钱为下次办理该类别基金份额 申购、赎回时间所在灵通日的价钱。 三、申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行推断打算； 时，需遵命深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的联系业务规则。 若联系法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限使命 公司对场内申购、赎回业务规则有新的端正，将按照新端正践诺； 即对基金份额持有东说念主在该销售机构托管的份额进行赎回处理时，申购阐述日历 在先的基金份额先赎回，申购阐述日历在后的基金份额后赎回，以详情赎回份 额所适用的费率； 的业务办理时间结果后不得撤销； 不断东说念主必须在新规则运行实施前依照《信息表示办法》的估量端正在端正媒介上 公告。 四、申购与赎回的轨范                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   投资者必须根据销售机构端正的轨范，在灵通日的交易时间内提倡申购或 赎回的请求。   投资者在提交申购请求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者 在提交赎回请求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求 无效而不予成交。   T 日端正时间受理的请求，平素情况下，基金不断东说念主或注册登记机构在 T+1 日内对基金投资者申购、赎回请求的有用性进行阐述。投资者应在 T+2 日起到 销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询请求的阐述情况。   基金销售机构受理请求并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机构确乎 收受到申购、赎回请求。申购和赎回请求的阐述以基金不断东说念主或其委派的注册 登记机构或的阐述结果为准。   申购给与全额交款方式，若资金在端正时间内未全额到账则申购不告捷， 申购款项将归还投资者账户。   投资者赎回请求成交后，基金不断东说念主应通过注册登记机构及联系基金销售 机构按端正向投资者支付赎回款项，赎回款项在自基金投资者提倡的赎回请求 被阐述有用之日起不高出 7 个服务日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨 额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和估量法律法例端正处理。 五、基金份额的类别   本基金根据申购费、销售服务费收取方式及交易方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。   在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售 服务费的基金份额称为 A 类基金份额；从本类基金资产入网提销售服务费，并 不再收取申购用度的基金份额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分手配置代码。A 类基金份额通过场外和场内两 种方式申购、赎回，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市 交易），A 类基金份额持有东说念主可进行跨系统转登记；C 类基金份额通过场外方式 申购、赎回，不在交易所上市交易。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 额和 C 类基金份额将分手推断打算和公告万般基金份额净值和万般基金份额累计净 值。   投资东说念主可自行选拔申购的基金份额类别。在适合联系法律法例和基金份额 上市条件的前提下，本基金不断东说念主不错请求本基金某类或多类基金份额在深圳 证券交易所上市交易。   根据基金运作情况，基金不断东说念主可在不违反法律法例的端正、基金合同的 约定以及对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主 协商，住手现有基金份额类别的销售、变更现有基金份额类别的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式、或者加多新的基金份额类别等，疗养前基金不断 东说念主需实时公告并报中国证监会备案，不需要召开基金份额持有东说念主大会。 六、申购和赎回的数额和价钱   （1）单笔申购的最低金额为 1 元，销售机构在此最低滥觞金额以上有另有 约定的，从其约定；直销柜台单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元 （含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 10,000 元（含申购费）。基 金不断东说念主可根据阛阓情况，疗养本基金申购的最低金额。   （2）基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每次场外赎回请求不得低于 1 份 基金份额；场内单笔赎回的基金份额必须是整数份；基金份额持有东说念主赎回时或 赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 1 份的，需一次全部赎回。   （3）本基金基金份额持有东说念主每个交易账户的最低份额余额为 1 份。基金份 额持有东说念主因赎回、改变等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份 时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。   申购金额和赎回份额的数目限制。基金不断东说念主必须在疗养前依照《信息表示 办法》的估量端正在中国证监会端正媒介上公告。 基金不断东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，具体请参见联系公告。                         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。注册登记机构根据单次申 购的现实阐述金额详情每次申购所适用的费率并分手推断打算，推断打算公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少许点后两位。场内申购份额保留到整数位， 不及一份基金份额部分的申购资金零头由交易所会员单元返还给投资者；场外 申购份额以四舍五入方式保留到少许点后两位，由此缺点产生的收益或损失由 基金财产承担。   例一，某投资者通过场外投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费 率为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份 额为：   申购用度=5,000×1.2%/(1+1.2%)=59.29 元   申购用度=5,000-59.29=4,940.71 元   申购份数=4,940.71/1.1280=4,380.06 份   即：某投资者通过场外投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.1280 元，则可得到 4,380.06 份基金份额。   例二：某投资者通过场内投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的 申购费率为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其申购手续 费、可得到的申购份额及返还的资金余额为：   申购用度=10,000×1.2%/(1+1.2%)=118.58 元   申购手续费=10,000-118.58=9,881.42 元   申购份额=9,881.42/1.0250=9,640.41 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得 A 类基金份额为 9,640 份，整数位后少许部分的申购份额对应的资金返还给投资者。具体推断打算公式为：   现实净申购金额=9,640×1.0250=9,881.00 元   退款金额=10,000-9,881.00-118.58=0.42 元                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    即：投资者投资 10,000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到 A 类基金基金份额 9,640 份，退款    投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。推断打算公式如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回费＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留少许点后两位，由此缺点产生的收 益或损失由基金财产承担。    例三：某场外基金份额持有东说念主理有本基金 A 类基金份额 10,000 份基金份额 一年后(未满 2 年)决定赎回，对应的赎回费率为 0.25%，假定赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1480=11,480 元    赎回用度=11,480×0.25%=28.70 元    净赎回金额=11,480-28.70=11,451.30 元    即：某基金份额持有东说念主理有 10,000 份本基金 A 类基金份额一年后(未满 2 年)赎回，假定赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净 赎回金额为 11,451.30 元。    例四：某投资者从场内赎回本基金 A 类基金份额 10,000 份基金份额（持有 大于 7 日），赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元， 则其可得净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1480=11,480 元    赎回用度=11,480×0.5%=57.40 元    净赎回金额=11,480-57.40=11,422.60 元    即：投资者从深圳证券交易所场内赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假 设 赎 回 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 为 1.1480 元 ， 则 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为                          海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书     T 日的万般基金份额净值在本日收市后推断打算，并在 T+1 日公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错得当延伸推断打算或公告。推断打算公式为：     T 日万般基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数 量     本基金万般基金份额净值的推断打算，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺点在基金财产中列支。 七、申购与赎回的用度 基金资产，用于基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。本基金的 C 类 基金份额不收取申购用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担， 其中对于持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额归入基金财产，维持 续持有期满 7 日或以上的，不低于赎回费总额 25%的部分归基金财产，其余部分 用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 按照申购金额逐级递减，注册登记机构根据单次申购的现实阐述金额详情每次 申购所适用的费率并分手推断打算。现实践诺的申购费率如下：     业务类型           金     额                   费率                申购金额 ≥ 500 万            按笔收取，1000 元/笔     申购     100 万元 ≤ 申购金额                申购金额 基金 A 类基金份额的赎回费率如下：     业务类型         持有期                  A 类基金份额赎回费率     场外赎回                     海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   场内赎回  （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：   业务类型             持有期                C 类基金份额赎回费率    赎回     7 日（含）以上，30 日以下                 0.5% 制定基金促销策划。基金促销策划不错针对以特定交易方式（如网上交易等）进 行基金交易的投资者等按时或不按时地开展。在基金促销步履期间，按照联系 监管部门要求履行联系手续后，基金不断东说念主不错对促销步履范围内的投资者调 低基金申购费率、赎回费率。 理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前 2 个服务日前在端正媒介公告。 八、申购与赎回的注册登记 东说念主端正的时间之前不错撤销。 益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的注册登记手续。 疗养，并最迟于运行实施 3 个服务日前赐与公告。 九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购请求：                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 资产净值； 能对基金事迹产生负面影响，从而损伤现有基金份额持有东说念主的利益的情形； 额持有东说念主利益； 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相避让 50%辘集度的情形时； 格且给与估值时候仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金不断东说念主应当暂停接受基金申购请求；   发生上述 1、2、3、4、7、8 项暂停申购情形时，基金不断东说念主应当根据估量 端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购请求被断绝，被断绝 的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况摒除时，基金不断东说念主应实时恢 复申购业务的办理。 十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不断东说念主可暂停接受投资者的赎回请求或降速支付赎 回款项： 产净值。 格且给与估值时候仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金不断东说念主应当暂停接受基金赎回请求或降速支付赎回款项；                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   发生上述情形时，基金不断东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回 请求，基金不断东说念主应按时足额支付；如暂时不成足额支付，可支付部分按单个 账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分可宽限支付，并 以后续灵通日万般基金份额的基金份额净值为依据推断打算赎回金额。若一语气两个 或两个以上灵通日发生大都赎回，宽限支付最长不得高出 20 个服务日，并在中 国证监会端正媒介上公告。投资者在请求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况摒除时，基金不断东说念主应实时复原赎回业务 的办理并赐与公告。 十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基 金改变中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金改变中转入请求份 额总和后的余额)高出前一日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金不断东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决 定全额赎回或部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金不断东说念主觉得有智力支付投资者的赎回请求时，按正 常赎回轨范践诺。   (2)部分顺延赎回：当基金不断东说念主觉得支付投资者的赎回请求有困难或认 为支付投资者的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金不断东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10％的 前提下，对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎 回请求量占赎回请求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；当日未能赎回部 分，投资者在提交赎回请求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回请求将被撤销。宽限的赎回请求与下一灵通日赎回请求 一并处理，无优先权并以该下一灵通日万般基金份额的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回请求时未作 明确选拔，投资者未能赎回部分作自动宽限赎回处理。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额持有东说念主高出基金总份额 30%的 赎回请求（简称“大额赎回请求东说念主”）情形下，基金不断东说念主应当宽限办理赎回申 请。基金不断东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的前提 下，优先阐述其他赎回请求东说念主（简称“小额赎回请求东说念主”）的赎回请求：若小额 赎回请求东说念主的赎回请求在当日赐与全部阐述，则基金不断东说念主在仍可接受赎回申 请的范围内对大额赎回请求东说念主的赎回请求按比例阐述，对大额赎回请求东说念主未予 阐述的赎回请求宽限办理；若小额赎回请求东说念主的赎回请求在当日未予全部阐述， 则对未阐述的赎回请求（含小额赎回请求东说念主的其余赎回请求与大额赎回请求东说念主 的全部赎回请求）宽限办理。宽限办理的赎回请求适用本条文定的宽限赎回或 取消赎回的规则；同期，基金不断东说念主应当对宽限办理的事宜在端正媒介上刊登 公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金不断东说念主应当立即向中国证监会备 案，并通过邮寄、传真或者招募说明书端正的其他方式在 3 个交易日内申诉基 金份额持有东说念主，说明估量处理方法，在 2 日内在端正媒介刊登公告。   一语气 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金不断东说念主觉得有必要，可暂停 接受基金的赎回请求；如故接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得超 过平素支付时间 20 个服务日，并应当在端正媒介上进行公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的万般基金份额的 基金份额净值。 或赎回时，基金不断东说念主应提前 2 日在端正媒介上刊登基金再行灵通申购或赎回 公告，并公告最近 1 个灵通日的万般基金份额的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停结果，基金再行灵通申购或赎回时，基金不断东说念主应提前 2                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 日在端正媒介上一语气刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个灵通 日的万般基金份额的基金份额净值。 十三、基金的改变   为便捷基金份额持有东说念主，将来在各项时候条件和准备完备的情况下，投资 者不错依照基金不断东说念主的估量端正选拔在本基金和基金不断东说念主不断的其他基金 之间进行基金改变。基金改变的数额限制、改变费率等具体端正不错由基金管 理东说念主届时另行端正并公告。 十四、基金的非交易过户   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制践诺和经注册登记机构认 可的其他情况下的非交易过户。其中：   “继承”指基金份额持有东说念主死字,其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；   “捐赠”仅指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的 基金会或社会团体的情形；   “司法强制践诺”是指司法机构依据见效司法文告将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。   办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的联系贵寓，直 接向基金注册登记机构请求办理。   适合条件的非交易过户请求自请求受理日起二个月内办理；请求东说念主按基金 注册登记机构端正的轨范缴纳过户用度。 十五、基金的转托管   本基金的份额给与分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在 注册登记系统持有东说念主灵通式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基 金份额登记在证券登记结算系统持有东说念主深圳证券账户下。登记在证券登记结算 系统中的基金份额既不错在深圳证券交易所上市交易，也不错径直请求场内赎 回。登记在注册登记系统中的基金份额可请求场外赎回。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转登记。跨系统转登记仅适用 于本基金 A 类基金份额。如日后 C 类基金份额通畅跨系统转登记的，基金不断 东说念主将另行公告。   （1）系统内转托管是指持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托 管的行径。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回 业务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理上市 交易或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转登记是指持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登 记结算系统之间进行转登记的行径。   （2）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司 的联系端正办理。   具体办理方法参照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司的相 关端正以及基金销售机构的业务规则。 十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   在联系法律法例有明确端正的条件下，基金注册登记机构不错办理基金份 额的质押业务，并将制定和实施相应的业务规则。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书              第十部分 基金的投资 一、投资主义   本基金给与指数化投资方式，通过有用的投资轨范敛迹和数目化风险不断 技巧，戒指基金投资组合相对于事迹比较基准的偏离度，结束对事迹比较基准 的有用追踪。本基金不断东说念主将力图戒指本基金净值增长率与事迹比较基准之间 的日均追踪偏离度的统统值不高出 0.35%，年化追踪缺点小于 4％。 二、投资标的和范围   本基金投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备 选成份股、新股（初次公设备行股票或增发）、存托凭证、固定收益居品、权证 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中股票资产及存 托凭证占基金资产的比例为 90%-95%，投资于联系标的指数成份股及备选成份 股的比例不低于基金资产的 80%。现款、固定收益类资产以及中国证监会允许 基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%，其中现款或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。   如今后法律法例或监管机构允许基金投资其他金融器具，基金不断东说念主在履 行得当轨范后，不错将其纳入投资范围。 三、投资理念   本基金以追踪中证 A100 指数为原则，进行被迫式指数化恒久投资，使投资 者充分共享中国经济增长和证券阛阓发展的结果。 四、投资策略   本基金选定完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应疗养。当预 期成份股发生疗养和成份股发生配股、增发、分成等行径时，或因基金的申购                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 和赎回等对本基金追踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导 致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金司理 不错对投资组合进行得当疗养，以便结束对追踪缺点的有用戒指。   本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 90%-95%，本基金将根据 阛阓的现实情况，得当疗养基金资产的配置比例，以保证对标的指数的有用跟 踪。如果法律法例允许，本基金在履行得当轨范后不错将股票及存托凭证投资 比例提高到基金资产净值的 100%，事迹比较基准同期相应变更，此事项无需召 开基金份额持有东说念主大会。   （1）股票组合构建原则及方法   本基金股票资产投资给与完全复制标的指数的方法进行投资。时时情况下， 本基金根据标的指数身分股票在指数中的权重详情身分股票的买卖数目。但在 特殊情况下，本基金将选拔其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形： 素，使基金不断东说念主无法依指数权重购买某成份股； 政处罚或司法诉讼；   为了减小追踪缺点，本基金按照同行业，邻近市值，联系性高及β值邻近 等原则来选拔替代股票。   （2） 股票组合疗养   本基金股票组合将根据标的指数的编制规则、备选股票的预期及疗养公告， 对股票投资组合实时进行疗养。   a）标的指数成份股日常追踪                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  当成份股发生增发、配股、分成等情况或其他原因而影响成份股在指数中 权重的行径时，本基金将根据各成份股的权重变化实时疗养股票投资组合。  b）标的指数成份股票临时疗养  在标的指数成份股票疗养周期内，若出现成份股票临时疗养的情形，本基 金将密切柔软样本股票的疗养，并实时制定相应的投资组合疗养策略。  c）申购赎回疗养  本基金将根据本基金的申购和赎回情况，诱骗基金的现款头寸不断，对股 票投资组合进行疗养，从而有用追踪标的指数。  本基金不断东说念主将逐日追踪基金组合与标的指数施展的偏离度，每月末、季 度末按时候析基金与标的指数施展的偏离，并对追踪缺点等进行分析，详情跟 踪缺点开始，优化指数追踪决议。  （3）存托凭证投资策略  本基金在玄虚探究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 缺点的最小化。  本基金债券投资为在追踪缺点与流动性风险双重敛迹下的投资。本基金将 以镌汰基金的追踪缺点为目的，在探究流动性风险的前提下，构建债券投资组 合。 五、投资决策  （1）投资决策须适合估量法律、法例和基金合同的端正；  （2）投资决策是根据本基金居品的特征决定不同风险资产的配比；  （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 孤立完成相应的研究酬金，为投资策略提供依据。  本基金给与投资决策委员会指引下的团队式投资不断模式。投资决策委员 会按时或不按时就投资不断业务的紧要问题进行谋划。基金司理、分析师、交                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 易员在投资不断过程中既密切相助，又使命明确，在各自职责内按照业务轨范 孤立服务并合理地彼此制衡。具体的决策经由如下：   （1）投资决策委员会依据国度估量基金投资方面的法律和行业不断法例， 决定公司针对阛阓环境紧要变化所选定的对策；决定投资决策轨范和风险戒指 系统及作念出必要的疗养；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东说念主在公司估量规章轨制授权范围内，对紧要投资进行审 查批准；何况根据基金合同的估量端正，在组合事迹比较基准的基础上，制定 各组搭伙产和行业配置的偏差度方针。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提倡宏不雅策略意见、债券配置策略及行业配置意见。   （4）按时不按时召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师意见的基 础上，确立公司对阛阓、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是率领各基金进 行资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所详情的资产/行业 配置策略以及偏差度方针，在充分听取分析师证券配置意见的基础上，进行投 资组合的资产及行业配置；之后，在分析师设定的证券池内，根据所不断组合 的风险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。   （7）风险不断部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与戒指。   （8）风险不断部负责完成里面基金事迹评估，并完成估量评价酬金。   投资决策委员会有权根据阛阓变化和现实情况的需要，对上述投资不断程 序作念出疗养。 六、事迹比较基准   基金事迹比较基准＝中证 A100 指数×95％＋活期进款利率（税后）×5％   将来若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金不断东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会酬金并提倡处理方 案，如更换基金标的指数、改变运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会 未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确按时间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息衔命基金份额持有 东说念主利益优先原则救援基金投资运作。 七、风险收益特征   本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。 八、投资限制   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有端正的除外；   （5）向基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、旁边证券交易价钱偏激他不方正的证券交易步履；   （7）依照法律、行政法例估量法律法例端正，由国务院证券监督不断机构 端正谢却的其他步履。   (1) 本基金持有的股票资产及存托凭证占基金资产比例为 90%-95%，持有 的债券、现款等其它金融器具占基金资产的比例为 5%-10%；   (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产的 80%；   (3)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的 10%， 但标的指数成份股不受此限；   (4)本基金不断东说念主不断的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券 的 10%，但标的指数成份股不受此限；   (5)本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3%；                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   (6)本基金持有的淹没权证不高出该权证的 10%；本基金不断东说念主不断的全部 基金持有的淹没权证，不得高出该权证的 10%；本基金在职何交易日买入权证 的总金额，不得高出上一交易日基金资产净值的 0.5%；   (7)本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金 资产净值的 40%；   (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基 金持有资产援救证券期间，如果其信用品级下跌、不再适合投资轨范，应在评 级酬金发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (10)本基金持有的淹没（指淹没信用级别）资产援救证券的比例，不得高出 该资产援救证券限度的 10%；本基金不断东说念主不断的全部基金投资于淹没原始权 益东说念主的万般资产援救证券，不得高出其万般资产援救证券所有限度的 10%；   (11)如果法律法例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货偏激它金融 繁衍器具时，投资比例顺从法律法例和监管机构的端正；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得高出本基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金不断东说念主 之外的因素致使本基金投资于流动性受限资产的市值所有高出本基金资产净值 的 15%的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   (14)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境 内上市交易的股票合并推断打算；   (15)法律法例及中国证监会端正的其他限制。   本基金应在基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金 合同的估量约定。   《基金法》偏激他估量法律法例或监管部门取消上述限制的，履行得当轨范 后，基金不受上述限制。                     海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并 或基金限度变动等基金不断东说念主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比 例不在限制之内，但基金不断东说念主应在 10 个交易日内进行疗养，以达到轨范。法 律法例另有端正的从其端正。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起运行。 九、基金不断东说念主代表基金愚弄鼓舞和债权东说念主权利的处理原则 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。 份额持有东说念主的利益。 十、投资组合酬金   基金不断东说念主的董事会及董事保证本酬金所载贵寓不存在伪善纪录、误导性 讲述或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2023 年 12 月 内容不存在伪善纪录、误导性讲述或者紧要遗漏。   本投资组合酬金所载数据限定 2023 年 9 月 30 日，开始于本基金第 3 季度 酬金。                                              占基金总资产的比       序号       姿首           金额（元）                                                例（%）             其中：股票            55,760,138.67         94.65                    海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书           其中：债券                           -              -                资产援救证                      -              -           券           其中：买断式回购                        -              -           的买入返售金融资           产           付金所有 本基金本酬金期末未持有积极投资股票。                                               占基金资产净值比     代码         行业类别         公允价值（元）                                                  例(%) A         农、林、牧、渔业              508,483.80           0.87 B         采矿业                  3,157,927.13          5.38 C         制造业                 34,227,660.44         58.28 D         电力、热力、燃气             1,795,709.52          3.06           及水坐褥和供应业 E         建筑业                  1,161,444.72          1.98 F         批发和零卖业                          -              - G         交通运载、仓储和              851,116.80           1.45           邮政业 H         住宿和餐饮业                          -              - I         信息传输、软件和             3,679,370.89          6.27           信息时候服务业 J         金融业                  6,585,771.29         11.21 K         房地产业                 1,092,762.00          1.86 L         租出和商务服务业             1,007,849.58          1.72 M         科学研究和时候服             1,102,318.24          1.88           务业 N         水利、环境和全球                        -              -           设施不断业 O         住户服务、修理和                        -              -                               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                    其他服务业 P                  造就                               -                  - Q                  卫生和社会服务                 473,653.26               0.81 R                  文化、体育和文娱                116,071.00               0.20                    业 S                  玄虚                               -                  -                    所有                   55,760,138.67              94.95     本基金本酬金期末未持有港股通股票。 明细                                                                 占基金资产                                                   公允价值      序号    股票代码         股票称呼          数目（股）                     净值比例                                                   （元）                                                                  （％） 明细     本基金本酬金期末未持有积极投资的股票。     本基金本酬金期末未持有债券。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金本酬金期末未持有债券。 资明细   本基金本酬金期末未持有资产援救证券。   本基金本酬金期末未持有贵金属投资。   本基金本酬金期末未持有权证。   本基金本酬金期末未持有股指期货。   根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。   根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。   本基金本酬金期末未持有国债期货。                       海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书        根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。        酬金期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案 探听,或在酬金编制日前一年内受到公开欺压、处罚的情形。        本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同端正备选股票库之 外的股票。          序号              称呼             金额（元）        本基金本酬金期末未持有处于转股期的可改变债券。        本基金本酬金期末指数投资前十名股票中未存在流通受限情况。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金本酬金期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。                                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                            第十一部分 基金的事迹     基金事迹截止日为 2023 年 9 月 30 日。     基金不断东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤恳的原则不断和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 将来施展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 一、本基金净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表                            净值增长率     事迹比较基         事迹比较基                  净值增长      阶段                     轨范差      准收益率          准轨范差     (1)－(3)   (2)－(4)                  率（1）                             （2）       （3）           （4） 日（基金合同生 效日）-2009 年  -2010 年 12 月    -18.24%    1.51%        -18.23%    1.50%   -0.01%     0.01%  -2011 年 12 月    -19.33%    1.21%        -19.87%    1.20%    0.54%     0.01%  -2012 年 12 月    11.98%     1.15%        10.37%     1.16%    1.61%    -0.01%  -2013 年 12 月    -10.57%    1.37%        -12.38%    1.38%    1.81%    -0.01%  -2014 年 12 月    60.71%     1.29%        56.38%     1.27%    4.33%     0.02%  -2015 年 12 月    -0.74%     2.34%        -1.19%     2.34%    0.45%     0.00%  -2016 年 12 月    -6.48%     1.23%        -6.97%     1.19%    0.49%     0.04%                                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  -2017 年 12 月    28.91%     0.64%        28.55%     0.65%    0.36%    -0.01%  -2018 年 12 月    -17.97%    1.28%        -20.89%    1.30%    2.92%    -0.02%  -2019 年 12 月    45.75%     1.18%        33.63%     1.18%   12.12%     0.00%  -2020 年 12 月    38.73%     1.32%        22.88%     1.33%   15.85%    -0.01%  -2021 年 12 月    -3.75%     1.13%        -9.98%     1.18%    6.23%    -0.05%  -2022 年 12 月    -19.63%    1.23%        -20.98%    1.25%    1.35%    -0.02% 日（基金合同生 效日）-2023 年                            净值增长率     事迹比较基         事迹比较基                  净值增长      阶段                     轨范差      准收益率          准轨范差     (1)－(3)   (2)－(4)                  率（1）                             （2）       （3）           （4） 日-2020 年 12 月    5.95%      0.86%        5.15%      0.86%    0.80%     0.00%  -2021 年 12 月    -3.56%     1.13%        -9.98%     1.18%    6.42%    -0.05%  -2022 年 12 月    -19.74%    1.23%        -20.98%    1.25%    1.24%    -0.02% 日-2023 年 9 月     -21.47%    1.09%        -29.11%    1.12%    7.64%    -0.03%                         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 二、本基金累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图：   （2009 年 10 月 30 日至 2023 年 9 月 30 日）   （2020 年 11 月 10 日至 2023 年 9 月 30 日）   注：按照本基金合同端正，本基金建仓期为基金合同见效之日起六个月。 建仓期满于今，本基金投资组合均达到本基金合同第十五条（二）、（七）端正 的比例限制及本基金投资组合的比例范围。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第十二部分 基金的财产 一、基金资产总值  本基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收 申购款以偏激他资产的价值总和。 二、基金资产净值  本基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 三、基金财产的账户  本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券 交易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金 证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与 基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相孤立。 四、基金财产的救援及贬责 由基金托管东说念主救援。 的财产和收益归入基金财产。 偏激他基金合同约定的用度。基金不断东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律 使命，其债权东说念主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权利。 等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。 贬责。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第十三部分 基金资产的估值 一、估值目的  基金估值的目的是为了准确、真确地反馈基金资产的价值。本基金万般基 金份额的申购、赎回价钱应按基金估值后详情的该类基金份额净值推断打算。 二、估值日  本基金的估值日为联系的证券交易姿首的平素营业日以及国度法律法例规 定需要对外表示基金净值的非营业日。 三、估值对象  基金所持有的资产和欠债。 四、估值方法  （1）上市流通股票的估值  上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最 近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及重 大变化因素，疗养最近交易市价，详情公允价钱。  （2）未上市股票的估值  送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在交 易所挂牌的淹没股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环 境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发 生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，疗养最近 交易市价，详情公允价钱。  初次刊行未上市的股票，给与估值时候详情公允价值，在估值时候难以可 靠计量的情况下，按成本估值。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （3）有明确锁按时股票的估值   初次公设备行有明确锁按时的股票，淹没股票在交易所上市后，按交易所 上市的淹没股票的收盘价估值；非公设备行且处于明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会的估量端正详情公允价值。   （1）证券交易所阛阓实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日 莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘 净价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种 的现行市价及紧要变化因素，疗养最近交易市价，详情公允价钱。   （2）证券交易所阛阓未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息(自债券计息肇始日或上通盘息日至估值当日的利息) 得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化，按有交易的最近交易日所给与的净价估值；如最近交易日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，疗养最 近交易市价，详情公允价钱。   （3）未上市债券给与估值时候详情公允价值，在估值时候难以可靠计量的 情况下，按成本估值。   （4）在银行间债券阛阓交易的债券、资产援救证券等固定收益品种，给与 估值时候详情公允价值。   （5）交易是以巨额交易方式转让的资产援救证券，给与估值时候详情公允 价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （6）淹没债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分手 估值。   （1）配股权证的估值：   因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，给与估值时候进行估 值。   （2）认沽/认购权证的估值：   从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日 的收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，疗养最近交易市价，详情公允 价钱；未上市交易的认沽/认购权证给与估值时候详情公允价值，在估值时候难 以可靠计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，住手交易、 但未行权的权证，给与估值时候详情公允价值。 或应付利息。 利息。 估值，均应被觉得给与了得当的估值方法。然而，如果基金不断东说念主有充足的理 由觉得按上述方法对基金财产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金不断 东说念主可在玄虚探究阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基 础上与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 五、估值轨范   基金日常估值由基金不断东说念主同基金托管东说念主一同进行。万般基金份额的基金 份额净值由基金不断东说念主完成估值后，将估值结果以书面体式报给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按《基金合同》端正的估值方法、时间、轨范进行复核，基金托管东说念主 复核无误后签章复返给基金不断东说念主，由基金不断东说念主对外公布。月末、年中庸年 末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 六、暂停估值的情形 财产价值时；                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 格且给与估值时候仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金不断东说念主应当暂停基金估值； 七、基金份额净值的阐述   用于基金信息表示的万般基金份额净值由基金不断东说念主负责推断打算，基金托管 东说念主进行复核。基金不断东说念主应于每个服务日交易结果后推断打算当日的万般基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值推断打算结果复核阐述后发送给基金 不断东说念主，由基金不断东说念主对万般基金份额净值赐与公布。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独配置基金代码， 分手推断打算和公布基金份额净值。本基金两类基金份额净值的推断打算精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。 八、估值间隙的处理 内发生差错时，视为该类基金份额净值估值间隙。 值的准确性、实时性。当基金份额净值出现间隙时，基金不断东说念主和基金托管东说念主 应当立即赐与纠正，并选定合理的措施防患损失进一步扩大；当计价间隙达到 或高出基金份额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当报中国证监会备案；当计价 间隙达到或高出基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主应当公告，并同期报中国 证监会备案。 九、特殊情形的处理 时，所酿成的缺点不动作基金份额净值间隙处理。               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 基金不断东说念主和基金托管东说念主诚然如故选定必要、得当、合理的措施进行查验，但 未能发现间隙的，由此酿成的基金财产估值间隙，基金不断东说念主和基金托管东说念主可 以免除抵偿使命。但基金不断东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施摒除由 此酿成的影响。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第十四部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日未分拨利润与未分拨利润中已实 现部分的孰低数。 三、收益分拨原则 统的基金份额，其持有东说念主可自行选拔收益分拨方式，基金份额持有东说念主事前未作念 出选拔的，默许的分成方式为现款红利；选拔红利再投资的，现款红利则按除 权日经除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；淹没 基金账户的不同基金交易账户对本基金万般别份额配置的分成方式彼此孤立、 互不影响；   登记在证券登记结算系统中的基金份额只援救现款红利方式，投资者不成 选拔其他的分成方式，具体权益分拨轨范等估量事项衔命深圳证券交易所及中 国证券登记结算有限使命公司的联系端正； 益分拨金额后不成低于面值； 基金收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%。基金合同见效不悦三个 月，收益可不分拨；                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 时间不高出 15 个服务日； 到少许点后两位，由此缺点产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产整个； 四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明收益分拨基准日、基金期末可供分拨利润、基 金收益分拨对象、分拨原则、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式及估量手 续费等内容。由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同，基金不断东说念主可对 不同类别的基金份额制定不同的收益分拨决议。 五、收益分拨决议的详情与公告   基金收益分拨决议由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后详情，依照 《信息表示办法》的估量端正在端正媒介公告。 六、收益分拨中发生的用度   如果基金份额持有东说念主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注 册登记机构可自动将该基金份额持有东说念主的现款红利按除权日除权后的基金份额 净值转为相应类别的基金份额。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第十五部分 基金的用度和税收 一、基金用度的种类 证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费偏激他肖似性质的费 用等）； 二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   基金不断东说念主的基金不断费按基金财产净值的 0.7%年费率计提。   在时时情况下，基金不断费按前一日基金财产净值的 0.7%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日基金财产净值   基金不断费逐日计提，按月支付。经基金不断东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金不断 东说念主。                    海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   基金托管东说念主的基金托管费按基金财产净值的 0.12%年费率计提。   在时时情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.12%年费率计提。 推断打算方法如下：   H=E×0.12%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金不断东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。推断打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。经基金不断东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金不断 东说念主，基金不断东说念主收到后按联系条约端正支付给基金销售机构等。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续 销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。   本基金动作指数基金，需根据与指数整个东说念主中证指数有限公司签署的指数 使用许可条约的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。时时情况下，指数 使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提，且收取下限为每季度（包 括基金成立当季）东说念主民币 5 万元。推断打算方法如下：   H=E×0.02%/当年天数   H 为逐日计提的指数使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数使用费从基金合同见效日运行逐日推断打算，逐日累计。                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  指数使用费的支付由基金不断东说念主向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管 东说念主复核后于次季一个月内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。 法例及相应条约的端正，列入当期基金用度。 三、不列入基金用度的姿首  本条第（一）款约定除外的其他用度，以及基金不断东说念主和基金托管东说念主因未履 行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失等不列入基金用度。 四、基金不断费、基金托管费和销售服务费的疗养  基金不断东说念主和基金托管东说念主可协计议情调低基金不断费、基金托管费和销售 服务费，无谓召开基金份额持有东说念主大会。 五、与基金销售估量的用度 六、税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法例的端正履行征税 义务。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书            第十六部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 估量法律法例端正编制基金司帐报表，基金托管东说念主按时与基金不断东说念主就基金的 司帐核算、报表编制等进行查对并以书面方式阐述。 二、基金审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所偏激注册司帐师等对基金年度财务报表偏激 他端正事项进行审计； 基金不断东说念主应在更换司帐师事务所后 2 日内公告；                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书           第十七部分 基金的信息表示   (一)信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主 和罪犯东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会端正时间内，将应予表示的基金 信息通过适合中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息表示办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者大要按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开表示的信 息贵寓。   (二)本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   (三)本基金公开表示的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开表示的信息给与阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民 币元。   (四)基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品贵寓概要   基金召募请求经中国证监会核准后，基金不断东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募说明书、基金合同摘录登载在端正报刊和网站上；基金不断东说念主、 基金托管东说念主应当将基金合同、基金托管条约登载在各自公司网站上。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不断东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基 金不断东说念主不再更新基金招募说明书。   基金居品贵寓概淌若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更 的，基金不断东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金不断东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金不断东说念主不再更新基金产 品贵寓概要。   (五)基金份额发售公告   基金不断东说念主将按照《基金法》、《信息表示办法》的估量端正，就基金份额 发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明书确当日登载于规 定报刊和网站上。   (六)基金合同见效公告   基金不断东说念主将在基金合同见效的次日在端正媒介上登载基金合同见效公告。 基金合同见效公告中将说明基金召募情况。   (七)基金净值信息公告 不断东说念主将至少每周公告一次基金资产净值和万般基金份额净值； 构网站或者营业网点表示灵通日的万般基金份额净值和基金份额累计净值； 露半年度和年度临了一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   (八)基金份额申购、赎回价钱公告   基金不断东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明 基金份额申购、赎回价钱的推断打算方式及估量 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基金份额的赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵寓。   (九)按时酬金                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   基金按时酬金由基金不断东说念主按照法律法例和中国证监会颁布的估量证券投 资基金信息表示内容与花样的联系文献的端正单独编制，由基金托管东说念主按照法 律法例的端正春联系内容进行复核。基金按时酬金，包括基金年度酬金、基金 中期酬金和基金季度酬金。 基金年度酬金，将年度酬金登载在端正网站上，并将年度酬金领导性公告登载 在端正报刊上。基金年度酬金中的财务司帐酬金应当经过适合《中华东说念主民共和国 证券法》端正的司帐师事务所审计。 成基金中期酬金，将中期酬金登载在端正网站上，并将中期酬金领导性公告登 载在端正报刊上。 完成基金季度酬金，将季度酬金登载在端正网站上，并将季度酬金领导性公告 登载在端正报刊上。   基金不断东说念主应当在基金年度酬金和中期酬金中表示基金组搭伙产情况偏激 流动性风险分析等。   如酬金期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金不断东说念主应当在基金按时酬金“影响投资者 决策的其他关键信息”项下表示该投资者的类别、酬金期末持有份额及占比、 酬金期内持有份额变化情况及居品的独有风险。   基金合同见效不及 2 个月的，本基金不断东说念主不错不编制当期季度酬金、中 期酬金或者年度酬金。   法律法例或中国证监会另有端正的，从其端正。   (十)临时酬金与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价 格产生紧要影响的事件时，估量信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时酬金书， 并登载在端正报刊和端正网站上：                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 务所； 事项，基金托管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出 30%； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务联系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实戒指东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 方式和费率发生变更；                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  (十一)澄澈公告  在基金合同存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓难懂传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开澄澈， 并将估量情况立即酬金中国证监会及基金上市交易的证券交易所。  (十二)基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  （十三）计帐酬金  基金合同拒绝的，基金不断东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐酬金。基金财产计帐小组应当将计帐酬金登载在端正网站 上，并将计帐酬金领导性公告登载在端正报刊上。  （十四）投资存托凭证的信息表示  本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市交易的股票践诺。  （十五）信息表示事务不断  基金不断东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示不断轨制，指定专门部门 及高档不断东说念主员负责不断信息表示事务。  基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当适合中国证监会联系基金信 息表示内容与花样准则等法律法例端正。  基金托管东说念主应当按照联系法律、行政法例、中国证监会的端正和基金合同 的约定，对基金不断东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按时酬金、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐报 告等公开表示的联系基金信息进行复核、审查，并向基金不断东说念主进行书面或电 子阐述。  基金不断东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中选拔一家报刊表示本基金信息。 基金不断东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基 金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、圆善、实时。                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   基金不断东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上表示信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介表示信息，然而其他全球媒介不得早于端正媒介及基金上市 交易的证券交易所网站表示信息，何况在不同媒介上表示淹没信息的内容应当 一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计酬金、法律意见书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平素投资操作的前提下，自主培育信息表示服务的质地。具体要求应当 适合中国证监会及自律规则的联系端正。前述自主表示如产生信息表示用度， 该用度不得从基金财产中列支。   (十六)信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法例端正将信息置备于各自住所及基金上市交易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。   （十七）本基金信息表示事项以法律法例端正及本章省俭定的内容为准。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书               第十八部分 风险揭示   （一）阛阓风险   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、 投资神志和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利爽快接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、阛阓远景、时候更新、财务情景、新址品研究设备等都会导致 公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下 跌，或者大要用于分拨的利润减少，使基金投资收益下跌。上市公司还可能出 现难以预见的变化。诚然基金不错通过投资万般化来散播这种非系统风险，但 不成完全幸免。 胀，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产 的保值升值。   基金可投资于科创板股票，与之联系的风险主要包括：   （1）阛阓风险   科创板个股辘集来悔改一代信息时候、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新时候和计谋新兴产业边界。大多数企业为初创型公司， 企业将来盈利、现款流、估值均存在省略情味，与传统二级阛阓投资存在各异， 举座投资难度加大，个股阛阓风险加大。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运行涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须兴隆交易满两年何况资金在 50 万以上才可参与，二级阛阓上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量 流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他联系流动性风 险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对经营情景欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）辘集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易辘集投资于少量个股， 阛阓可能存在高辘集度情景，举座存在辘集度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技转换企业，在企业经营及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股联系性较高，阛阓施展欠安时，系统性风险将更 为权贵。   （6）政策风险   国度对高新时候产业援助力度及有趣进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济姿首变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （7）退市风险   科创板上市公司退市轨制设想较主板阛阓更为严格、退市时间更短、退市 速率更快，与主板阛阓比较，可能导致科创板阛阓上市公司退市的情形更多， 退市速率可能更快，退市以后可能濒临股票无法交易的情况，购买该公司股票 的投资东说念主将可能濒临本金全部损失的风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承 担与存托凭证、转换企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制联系的独有风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证联系的风险                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主现实享有的权益与境外基础证 券持有东说念主的权益诚然基本相配，但并不成等同于径直持有境外基础证券。 托条约，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出额外修 改。 东身份径直愚弄鼓舞权利；基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并 愚弄分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券改变比例发生疗养、红筹公司和存托东说念主可能对存 托条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化 可能仅以事前申诉的方式，即对基金见效。基金可能无法对此愚弄表决权。 法冻结、强制践诺等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交易或者转让， 存托东说念主无法赓续按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   （2）与转换企业刊行联系的风险   转换企业证券初次公设备行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者 高于公司在境外其他阛阓公设备行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市 场交易价钱。   （3）与境外刊行东说念主联系的风险 用境外注册地公司法等法律法例的端正；如故在境外上市的，还需要遵命境外 上市地联系规则。投资者权利偏激愚弄可能与境内阛阓存在一定各异。此外， 境内鼓舞和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓舞等持有，境内投资者可能无法实 际参与公司紧要事务的决策。 拿起证券诉讼，但境内投资者无法径直动作红筹公司境外注册地或者境外上市 地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交易机制联系的风险 存托凭证可能出当今一个阛阓平旧交易而在另一个阛阓实施停牌等时势。 研究酬金不雅点、境表里交易机制各异、很是交易情形、作念空机制等出现较大波 动，可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能改变至境内阛阓上市交易，或者公司实施配股、非公设备行、回购等 行径，从而加多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证流通数目，可能引起交 易价钱波动。 的换取类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   （二）信用风险   基金在交易过程中可能发生交收背约或者所投资债券的刊行东说念主背约、断绝 支付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。   （三）不断风险   基金不断东说念主的专科技能、研究智力及投资不断水平径直影响到其对信息的 占有、分析和对经济姿首、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水 平。同期，基金不断东说念主的投资不断轨制、风险不断和里面戒指轨制是否健全， 能否有用防护说念德风险和其他合规性风险，以及基金不断东说念主的做事说念德水对等， 也会对基金的风险收益水平酿成影响。   （四）流动性风险                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   我国证券阛阓动作新兴转轨阛阓，阛阓举座流动性风险较高。基金投资组 合中的股票和债券会因各式原因濒临较高的流动性风险，使证券交易的践诺难 度提高，买入成本或变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能酿成基 金仓位疗养和资产变现困难，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持散播化投资原则的基础上，通过一 系列风险戒指方针加强对流动性风险的追踪、防护和戒指，但基金不断东说念主并不 保证完全幸免此类风险。   （五）操作和时候风险   基金的联系当事东说念主在各业务要津的操作过程中，可能因里面戒指不到位或 者东说念主为因素酿成操作诞妄或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、 交易间隙和讹诈等。   此外，在灵通式基金的后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而 影响交易的平素进行致使导致基金持有东说念主利益受到影响。这种时候风险可能来 自基金不断东说念主、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。   （六）合规性风险   指基金不断或运作过程中，违反国度法律、法例或基金合同估量端正的风 险。   （七）模子风险   指在推断资产价值、阛阓分析和风险推断中给与了间隙的推断方法或选拔 了不得当的模子而导致投资结果省略情风险。   （八）追踪缺点戒指未达约定主义的风险   本基金力图使基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不高出 0.35%，年化追踪缺点不高出 4%，但因标的指数编制规则疗养或其 他因素可能导致追踪缺点高出上述范围，本基金净值施展与指数价钱走势可能 发生较大偏离。   （九）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，基金可能因无法实时调 整投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺点扩大。   （十）指数编制机构住手服务的风险                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不断和重视，将来指数编制机构 可能由于各式原因住手对指数的不断和重视，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个服务日向中国证监会酬金并提倡处理决议，如更换基金 标的指数、改变运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就 上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、 改变运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议详情并实施前，基 金不断东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息衔命基金份额 持有东说念主利益优先原则救援基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数施展与联系阛阓施展有在各异，影响投资收益。   （十一）基金合同拒绝的风险   本基金出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金不断东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处理决议进行表决，基金份额持有东说念主大 会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。故投资东说念主将濒临基 金合同将拒绝的风险。   （十二）流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排   基金不断东说念主自基金合同见效之日起不高出三个月运行办理申购、赎回，开 放日为证券交易所的平旧交易日，具体办理时间为证券交易所平旧交易日的交 易时间，但基金不断东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公 告暂停申购、赎回时除外。因此，投资者可能濒临基金暂停申购及赎回的风险。 此外，在本基金发生大都赎回情形时，基金持有东说念主还可能濒临宽限赎回或暂停 赎回的风险。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为股票型基金，本基金投资范围为具有精好意思流动性的金融器具，包 括标的指数成份股及备选成份股、新股（初次公设备行股票或增发）、存托凭证、 固定收益居品、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。 其中股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 90%-95%，投资于联系标的指数                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的 80%。现款、固定收益类资产以 及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%，其中 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   从 A 股阛阓的历史停牌及成交情况来看，流动本性况总体可控。在其他可 投资标的中，国债、金融债、央行单子、高信用评级企业债等金融器具的流动 本性况相对较好，低信用评级次级债等金融器具的流动本性况相对较差；但由 于阛阓利率环境的变化，刊行主体信用禀赋的恶化等各方面原因也可能导致部 分信用债等品种濒临流动性相对较差的情况。   根据《流动性不断端正》，基金不断东说念主需根据基金投资东说念主结构疗养基金投资 组合的流动性及变现情况，确保基金组搭伙产的变现智力与投资者赎回需求相 匹配。基金不断东说念主将密切监控投资组合流动性风险方针，实时疗养组合持仓结 构，严格戒指组合杠杆比率，限制流通受限资产比例等。   （3）大都赎回下的流动性风险不断措施   若本基金单个灵通日，基金份额净赎回请求（赎回请求总份额扣除申购总 份额后的余额）与净改变出请求（改变出请求总份额扣除改变入请求总份额后的 余额）之和高出上一日基金总份额的 10%，即觉得发生了大都赎回。   当基金不断东说念主觉得兑付投资者的赎回请求有困难，或觉得兑付投资者的赎 回请求进行的资产变现可能使基金财产净值发生较大波动时，基金不断东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回请求宽限 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个基金份额持有东说念主请求赎回份额占当日 请求赎回总份额的比例，详情该基金份额持有东说念主当日受理的赎回份额；未受理 部分除投资者在提交赎回请求时选拔将当日未获受理部分赐与撤销者外，延伸 至下一灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价钱。   若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额持有东说念主高出基金总份额 30%的 赎回请求（简称“大额赎回请求东说念主”）情形下，基金不断东说念主应当宽限办理赎回申 请。基金不断东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的前提 下，优先阐述其他赎回请求东说念主（简称“小额赎回请求东说念主”）的赎回请求：若小额 赎回请求东说念主的赎回请求在当日赐与全部阐述，则基金不断东说念主在仍可接受赎回申 请的范围内对大额赎回请求东说念主的赎回请求按比例阐述，对大额赎回请求东说念主未予                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 阐述的赎回请求宽限办理；若小额赎回请求东说念主的赎回请求在当日未予全部阐述， 则对未阐述的赎回请求（含小额赎回请求东说念主的其余赎回请求与大额赎回请求东说念主 的全部赎回请求）宽限办理。   （4）实施备用的流动性风险不断器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大限度赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得 到公说念对待的前提下，可实施备用的流动性风险不断器具，包括但不限于暂停 接受赎回请求、宽限办理大都赎回请求、降速支付赎回款项、暂停估值、收取 短期赎回费等，动作特定情形下基金不断东说念主流动性风险不断的辅助措施，同期 基金不断东说念主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控， 保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险不断器具时，有可能无法按合同 约定的时限支付赎回款项，或加多赎回成本。   （十三）其他风险 等方面不完善而产生的风险； 导致基金资产损失； 致的风险   本基金法律文献投资章节估量风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券阛阓宽广规则等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金 的恒久风险收益特征。销售机构（包括基金不断东说念主直销机构和其他销售机构）根 据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不 同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 居品风险之间的匹配教练。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第十九部分 基金的拒绝和计帐 一、基金的拒绝   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将拒绝：   (1)基金份额持有东说念主大会决定拒绝的；   (2)基金不断东说念主因终结、歇业、撤销等事由，不成赓续担任基金不断东说念主的职 务，而在 6 个月内无其他得当的基金不断公司邻接其原有权利义务；   (3)基金托管东说念主因终结、歇业、撤销等事由，不成赓续担任基金托管东说念主的职 务而在 6 个月内无其他得当的托管机构邻接其原有权利义务；   (4)基金合并、撤销；   (5)出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不断东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处理决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未 告捷召开或就上述事项表决未通过的；   (6)中国证监会允许的其他情况。 二、基金的计帐   (1)基金合同拒绝时，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监 督下进行基金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金不断东说念主、基金托管东说念主、适合《中华东说念主民共和国 证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小 组不错聘用必要的服务主说念主员。   (3)基金计帐小组负责基金财产的救援、清理、估价、变现和分拨。基金清 算小组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同拒绝后，发布基金计帐公告；   (1)基金合同拒绝时，由基金计帐小组和谐给与基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐述；                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  (3)对基金财产进行估价和变现；  (4)聘用讼师事务所出具法律意见书；  (5)聘用司帐师事务所对计帐酬金进行审计；  (6)将基金计帐结果酬金中国证监会；  (7)参加与基金财产估量的民事诉讼；  (8)公布基金财产计帐结果；  (9)对基金剩余财产进行分拨。  计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)退回基金债务；  (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项端正退回前，不分拨给基金份额持有东说念主。  基金财产计帐组作念出的计帐酬金经适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的会 计师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告， 基金财产计帐小组应当将计帐酬金登载在端正网站上，并将计帐酬金领导性公 告登载在端正报刊上。  基金财产计帐账册及估量文献由基金托管东说念主按照法律法例端正的期限保存。                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书           第二十部分 基金合同的内容摘录 一、基金合同当事东说念主的权利与义务  （一）基金份额持有东说念主  基金投资者购买本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同 当事东说念主。基金份额持有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为 必要条件。淹没类别的每份基金份额具有同等的权利与义务。  （二）基金不断东说念主的权利  （1）照章召募基金，办理基金备案手续；  （2）依照法律法例和基金合同孤立不断运用基金财产；  （3）根据法律法例和基金合同的端正，制订、修改并公布估量基金认购、 申购、赎回、转托管、基金改变、非交易过户、冻结、收益分拨等方面的业务 规则；  （4）根据法律法例和基金合同的端正决定本基金的联系费率结构和收费方 式，得到基金不断费，收取或委派收取投资者认购费、申购费、赎回费偏激他 事前核准或公告的合理用度以及法律法例端正的其他用度；  （5）根据法律法例和基金合同的端正销售基金份额；  （6）在本合同的有用期内，在不违反公说念、合理原则以及不妨碍基金托管 东说念主遵命联系法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金不断东说念主有权对基金托管 东说念主履行本合同的情况进行必要的监督。如觉得基金托管东说念主违反了法律法例或基 金合同端正对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益酿成紧要损失的，应实时 呈文中国证监会，以及选定其他必要措施以保护本基金及联系基金合同当事东说念主 的利益；  （7）根据基金合同的端正选拔和更换基金代销机构，并有权依照代销条约 和估量法律法例对基金代销机构行径进行必要的监督和查验；  （8）自行担任基金注册登记机构或选拔、更换基金注册登记代理机构，办 理基金注册登记业务，并按照基金合同端正对基金注册登记代理机构进行必要 的监督和查验；                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （9）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的请求；  （10）在法律法例允许的前提下，为基金份额持有东说念主的利益照章为基金进行 融资、融券，并以基金资产履行偿还融资和支付利息的义务；  （11）依据法律法例和基金合同的端正，制订基金收益分拨决议；  （12）按照法律法例，代表基金对被投资企业愚弄鼓舞权利，代表基金愚弄 因投资于其他证券所产生的权利；  （13）在基金托管东说念主职责拒绝时，提名新的基金托管东说念主；  （14）依据法律法例和基金合同的端正，召集基金份额持有东说念主大会；  （15）选拔、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构并详情估量费率；  （16）法律法例、基金合同端正的其他权利。  (三)基金不断东说念主的义务  （1）照章请求并召募基金，办理或者委派经国务院证券监督不断机构认定 的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同见效之日起，以憨厚信用、勤恳尽责的原则不断和运用基 金财产；  （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式不断和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制， 保证所不断的基金财产和基金不断东说念主的财产彼此孤立，对所不断的不同基金分 别不断、分手记账，进行证券投资；  （6）按基金合同的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益；  （7）除依据《基金法》、基金合同偏激他估量端正外，不得为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产；  （8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐酬金；  （9）接受基金托管东说念主依据法律法例、本基金合同和托管条约进行的监督；  （10）选定得当合理的措施使推断打算灵通式基金份额认购、申购、赎回和刊出 价钱的方法适合基金合同等法律文献的端正；                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （11）推断打算并公告基金净值信息；   （12）按照法律法例和本基金合同的端正，编制并公告基金季度酬金、中期 酬金、年度酬金等按时酬金，履行信息表示及酬金义务；   （13）保守基金交易好意思妙，不泄露基金投资策划、投资意向等。除基金法、 基金合同偏激他估量端正另有端正外，在基金信息公开表示前应赐与隐私，不 得向他东说念主泄露；   （14）按法律法例和基金合同的端正办理基金份额的认购、申购、赎回等业 务和/或委派其他机构代理估量业务，实时、足额支付赎回款项；   （15）保存基金财产不断业务步履的记录、账册、报表、代表基金订立的重 大合同偏激他联系贵寓；   （16）依据《基金法》、基金合同偏激他估量端正召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （17）以基金不断东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行径；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分拨；   （19）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主的正当权 益，欢喜担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （20）基金托管东说念主违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；   （21）法律法例、基金合同及中国证监会端正的其他义务。   (四)基金托管东说念主的权利   （1）依据法律法例和基金合同的端正安全救援基金财产；   （2）依照基金合同的约定得到基金托管费；   （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作；   （4）在基金不断东说念主职责拒绝时，提名新的基金不断东说念主；   （5）依据法律法例和基金合同的端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）法律法例、基金合同端正的其他权利。   (五)基金托管东说念主的义务   （1）安全救援基金财产；               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （2）确立专门的基金托管部，具有适合要求的营业姿首，配备充足的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户；  （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他估量端正外，不得以基金资产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产；  （5）对所托管的不同基金财产分手配置账户，确保基金财产的圆善和孤立；  （6）救援由基金不断东说念主代表基金订立的与基金估量的紧要合同及估量凭证；  （7）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵寓；  （8）按照基金合同的约定，根据基金不断东说念主的指示，实时办理计帐、交割 事宜；  （9）保守基金交易好意思妙。除法律法例、基金合同另有端正外，在基金信息 公开表示前应赐与隐私，不得向他东说念主泄露；  （10）根据法律法例及本合同的约定，办理与基金托管业务步履估量的信息 表示事项；  （11）对基金财务司帐酬金、中期酬金和年度酬金的联系内容出具意见，说 明基金不断东说念主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基 金不断东说念主有未践诺基金合同端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适 当的措施；  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）复核基金不断东说念主推断打算的基金资产净值和万般基金份额净值；  （14）按端正制作联系账册并与基金不断东说念主查对；  （15）依据基金不断东说念主的指示或估量端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；  （16）按照端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召 集基金份额持有东说念主大会；  （17）按照法律法例监督基金不断东说念主的投资运作；  （18）因违反基金合同导致基金财产损失，欢喜担抵偿使命，其使命不因其 退任而免除；  （19）因基金不断东说念主违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管 理东说念主追偿；                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  （20）法律法例、基金合同及中国证监会端正的其他义务。  (六)基金份额持有东说念主的权利  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；  （7）监督基金不断东说念主的投资运作；  （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金份额销售机构损伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；  （9）法律法例、基金合同端正的其他权利。  (七)基金份额持有东说念主的义务  （1）遵命法律法例、基金合同偏激他估量端正；  （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同端正的用度；  （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同拒绝的有限责 任；  （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有东说念主偏激他基金合同当事东说念主合 法利益的步履；  （5）践诺基金份额持有东说念主大会的决议；  （6）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不当得利；  （7）遵命基金不断东说念主、销售机构和注册登记机构的联系交易及业务规则；  （8）法律法例及基金合同端正的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和规则  （一）本基金的基金份额持有东说念主大会，由本基金的基金份额持有东说念主或其正当 的代理东说念主组成。  （二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有东说念主大会：                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 但根据法律法例的要求提高该等酬金轨范的除外； 大会的变更基金合同等其他事项； 项。   （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有东说念主大会： 份额类别配置、镌汰本基金的赎回费率、销售服务费或变更本基金的收费方式； 形。   （四）召集方式： 召集。基金不断东说念主未按端正召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。 提倡书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面申诉基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 自行召集。                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 基金份额与基金总份额之比例推断打算，下同）的基金份额持有东说念主就淹没事项要求召 开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金不断东说念主提倡书面提议。基金不断东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。   基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开 的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。   基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉 提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开。 份额持有东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10% 以上的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 金托管东说念主应当配合，不得障碍、扰乱。 益登记日。   （五）申诉   召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前 30 天在端正媒介上公 告。基金份额持有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东说念主大 默契知将至少载明以下内容： 还应载明具体通信方式、委派的公证机关偏激估量方式和估量东说念主、书面抒发意 见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。）； 和代理有用期限等）、投递时间和地点；                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （六）开会方式   基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。现场开会 由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权委派其代理东说念主出席，现场开会时基金管 理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会；通信方式开会指 按照基金合同的联系端正以通信的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集 东说念主详情，但决定基金不断东说念主更换或基金托管东说念主的更换、改变基金运作方式和终 止基金合共事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有东说念主大会。   现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证和授权委派书等文献适正当律法例、本基金合同和会议申诉 的端正； 部有用凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用： 领导性公告； 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 他代表，同期提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委派东说念主理有 基金份额的凭证和授权委派书等文献适正当律法例、基金合同和会议申诉的规 定；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行详情并公告再行表决的 时间(至少应在 25 个服务日后)，且详情有权出席会议的基金份额持有东说念主经验 的权益登记日应保持不变。   （七）议事内容与轨范                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （1）议事内容限为本条前述第（二）款端正的基金份额持有东说念主大会召开事 由范围内的事项。   （2）基金不断东说念主、基金托管东说念主、代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主 不错在大会召集东说念主发出会议申诉前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会 审议表决的提案。   （3）对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提 案进行审核：   a、关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有径直关 系，何况不超出法律法例和基金合同端正的基金份额持有东说念主大会权利范围的， 应提交大会审议；对于不适合上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。 如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额 持有东说念主大会上进行解释和说明。   b、轨范性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的轨范性问题作念 出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不 同意变更的，大会主理东说念主不错就轨范性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定， 并按照基金份额持有东说念主大会决定的轨范进行审议。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主提交基金份额持有东说念主大会审 议表决的提案，或基金不断东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决 的提案，未得到基金份额持有东说念主大会审议通过，就淹没提案再次提请基金份额 持有东说念主大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法例另有端正的除外。   （5）基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   在现场开会的方式下，起先由召集东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形 成大会决议，报经中国证监会核准或备案后见效。在通信表决开会的方式下， 起先由召集东说念主在会议申诉中公布提案，在所申诉的表决截止日历第二个服务日 由大会聘用的公证机关的公证员统计全部有用表决并形成决议，报经中国证监 会核准或备案后见效。   （八）表决                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   （1）尽头决议   对于尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。更换基金不断东说念主或者基金托管东说念主、改变基金运作方式或 拒绝基金合同应当以尽头决议通过方为有用。   （2）一般决议   对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 50%以上通 过。除上述（1）所端正的须以尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议 的方式通过。   基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非有充分违反凭据讲授，不然口头适正当律 法例、基金合同和会议申诉端正的书面表决意见即视为有用的表决；表决意见 拖拉不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持 有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或淹没项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）基金份额持有东说念主大会的主理东说念主为召集东说念主授权出席大会的代表，如大会 由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开 始后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的别称监督员(如果基金不断东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主担 任；如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主在出席会议的基金份额持 有东说念主中指定)共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中推举 三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果大会主理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重 新盘点；如果大会主理东说念主未进行再行盘点，而出席大会的基金份额持有东说念主或者                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 基金份额持有东说念主代理东说念主对大会主理东说念主文告的表决结果有异议，其有权在文告表 决结果后立即要求再行盘点，大会主理东说念主应当立即再行盘点并公布再行盘点结 果。再行盘点仅限一次。   （4）在基金不断东说念主或基金托管东说念主担任召集东说念主的情形下，如果在计票过程中 基金不断东说念主或者基金托管东说念主拒不配合的，则参加会议的基金份额持有东说念主有权推 举三名基金份额持有东说念主代表共同担任监票东说念主进行计票。   在通信方式开会的情况下，计票方式可选定如下方式：   由大会召集东说念主聘用的公证机关的公证员进行计票。   （十）见效与公告 召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主 大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起见效。 基金托管东说念主均有法律敛迹力。基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当 践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决定。 日内，由基金份额持有东说念主大会召集东说念主在端正媒介上公告。 将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十一）法律法例或监管机关对基金份额持有东说念主大会另有端正的，从其端正。 三、基金合同解除和拒绝的事由、轨范   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。 并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起见效。 情形，或者基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的，可不经基金份额持有东说念主大会决议， 而经基金不断东说念主和基金托管东说念主同意修改后公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的拒绝   有下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将拒绝： 金托管东说念主邻接的； 的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不断东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处理决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未 告捷召开或就上述事项表决未通过的；   基金合同拒绝后，基金不断东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同偏激他估量法律法例的端正，愚弄请求给付酬金、 从基金财产中得到补偿的权利。 四、争议处理方式   （一）本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）本基金合同确当事东说念主之间因本基金合同产生的或与本基金合同估量 的争议可通过友好协商处理，但若自一方书面提倡协商处理争议之日起 60 日内 争议未能以协商方式处理的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会上海分会，按照其届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的， 对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。   （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当 事东说念主赓续履行。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书  基金合同存放在基金不断东说念主和基金托管东说念主住所，投资者在支付工本费后， 可在合理时间内取得上述文献复印件，基金合同条件及内容应以基金合同正本 为准。                         海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第二十一部分 基金托管条约的内容摘录 一、托管条约当事东说念主     称呼：海富通基金不断有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室     法定代表东说念主：路颖     成立时间：2003 年 4 月 18 日     批准确立机关：中国证券监督不断委员会     批准确立文号：中国证监会证监基金字[2003]48 号     组织体式：有限使命公司     注册老本：3 亿元东说念主民币     经营范围：基金召募、基金销售、资产不断和中国证监会许可的其他业务     存续期间：持续经营     称呼：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东说念主: 葛海蛟     成立时间：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织体式：股份有限公司     注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     经营范围：收受东说念主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供救援箱服 务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借； 外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款； 资信探听、征询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分 支机构经营当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可 刊行或参与代理刊行当地货币；经中国银行业监督不断委员会等监管部门批准 的其他业务；保障兼业代理（有用期至 2021 年 8 月 21 日）。   存续期间：持续经营 二、基金托管东说念主与基金不断东说念主之间的业务监督、核查   A. 基金托管东说念主根据估量法律法例的端正及《基金合同》的约定，建立联系 的时候系统，对基金不断东说念主的投资运作进行监督，基金托管东说念主对基金的投资的 监督与查验自《基金合同》见效之日起运行。主要包括以下方面： 库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金不断东说念主不错根据 现实情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和疗养，并申诉基金托管 东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金投资进行监督；   (1)本基金持有的股票资产占基金资产比例为 90%-95%，持有的债券、现款 等其它金融器具占基金资产的比例为 5%-10%；   (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产的 80%；   (3)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的 10%， 但标的指数成份股不受此限；   (4)本基金不断东说念主不断且在本托管东说念主处托管的全部基金持有一家公司刊行的 证券，不高出该证券的 10%，但标的指数成份股不受此限；   (5)本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3%；   (6)本基金持有的淹没权证不高出该权证的 10%；本基金不断东说念主不断的在本 托管东说念主处托管全部基金持有的淹没权证，不得高出该权证的 10%；本基金在职 何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金资产净值的 0.5%；                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   (7)本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金 资产净值的 40%；   (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基 金持有资产援救证券期间，如果其信用品级下跌、不再适合投资轨范，应在评 级酬金发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (10)本基金持有的淹没（指淹没信用级别）资产援救证券的比例，不得高出 该资产援救证券限度的 10%；本基金不断东说念主不断的且在本托管东说念主处托管全部基 金投资于淹没原始权益东说念主的万般资产援救证券，不得高出其万般资产援救证券 所有限度的 10%；   (11)如果法律法例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货偏激它金融 繁衍器具时，投资比例顺从法律法例和监管机构的端正；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得高出本基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金不断东说念主 之外的因素致使本基金投资于流动性受限资产的市值所有高出本基金资产净值 的 15%的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   (14)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境 内上市交易的股票合并推断打算；   (15)法律法例及中国证监会端正的其他投资比例限制。   本基金应在基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金 合同的估量约定。   《基金法》偏激他估量法律法例或监管部门取消上述限制的，履行得当轨范 后，基金不受上述限制。   除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并 或基金限度变动等基金不断东说念主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 例不在限制之内，但基金不断东说念主应在 10 个交易日内进行疗养，以达到轨范。法 律法例另有端正的从其端正。   （3）基金不断东说念主向基金托管东说念主提供其银行间债券阛阓交易的交易敌手库， 交易敌手库由银行间交易会员中财务情景较好、实力浑厚、信用品级高的交易 敌手组成。基金不断东说念主不错根据现实情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新 和疗养，并申诉基金托管东说念主。基金不断东说念主参与银行间债券阛阓交易的交易敌手 应适合交易敌手库的范围。基金托管东说念主对基金不断东说念主参与银行间债券阛阓交易 的交易敌手是否适合交易敌手库进行监督；   （4）基金托管东说念主对银行间阛阓交易的交易方式的戒指按如下约定进行监督。   基金不断东说念主在银行间阛阓交易的交易方式主要包括以下几种：   (1）银行间现券买卖，买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券；   (2）银行间回购交易，正回购时实行见款押券，逆回购时实行先押券后付款；   (3）如遇特殊情况无法按照以上方式践诺交易，基金司理需报本基金不断东说念主 的投资总监批准。   （5）对法律法例及中国证监会端正的及《基金合同》约定的基金投资的其 他方面投资比例限制进行监督。   B.基金托管东说念主应根据估量法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资 产净值推断打算、万般基金份额净值推断打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数 据等进行监督和核查。   C.基金托管东说念主在上述第 A、B 款的监督和核查中发现基金不断东说念主违反法律法 规的端正、《基金合同》及本条约的约定，应实时申诉基金不断东说念主限期纠正，基 金不断东说念主收到申诉后应实时查对阐述并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改 正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查。基金不断东说念主对基金 托管东说念主申诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会 酬金。   D.基金托管东说念主发现基金不断东说念主的投资指示违反法律法例、《基金合同》及本 条约的端正，应当断绝践诺，立即申诉基金不断东说念主，并依照法律法例的端正及 时向中国证监会酬金。基金托管东说念主发现基金不断东说念主依据交易轨范如故见效的指                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 令违反法律法例和其他估量端正，或者违反《基金合同》、本条约约定的，应当 立即申诉基金不断东说念主，并实时向中国证监会酬金。   E.基金不断东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于： 在端正时间内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督酬金的，基金不断东说念主 应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   A.在本条约的有用期内，在不违反公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主 遵命联系法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金不断东说念主有权对基金托管东说念主 履行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不断东说念主推断打算的基 金资产净值和万般基金份额净值、根据基金不断东说念主指示办理计帐交收、联系信 息表示和监督基金投资运作等行径。   B.基金不断东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 不断、无方正原理未践诺或延伸践诺基金不断东说念主资金划拨指示、泄露基金投资 信息等违反法律法例、《基金合同》及本条约估量端正时，应实时以书面体式通 知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到申诉后应实时查对并以书面体式对基 金不断东说念主发出回函。在限期内，基金不断东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不断东说念主申诉的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金不断东说念主应依照法律法例的端正酬金中国证监会。   C.基金托管东说念主应积极配合基金不断东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相 关贵寓以供基金不断东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在端正时间内回应基 金不断东说念主并改正。 三、基金财产的救援                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 律法例、《基金合同》及本条约另有端正，不得自交运用、贬责、分拨基金的任 何财产。 整与孤立。 端正外，基金托管东说念主不得委派第三东说念主托管基金财产。 金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等估量端正的， 由基金不断东说念主在法按时限内聘用具有从事联系业务经验的司帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资酬金，出具的验资酬金应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。 印鉴由基金托管东说念主救援和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户 进行。 托管东说念主和基金不断东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务除外的步履。   基金托管东说念主根据基金不断东说念主的指示以基金口头在基金托管东说念主招供的进款银 行的指定营业网点开立进款账户，并负责该账户的日常不断以及银行预留印鉴 的救援和使用。基金不断东说念主应派专东说念主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 户联系信息变更过程中，基金不断东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更 所需的联系贵寓，并对基金托管东说念主给予积极配合和协助。 证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 托管东说念主和基金不断东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务除外的步履。 深圳分公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在 内的全部基金在证券交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金 的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的端正践诺。 的，波及联系账户的开设、使用的，若无联系端正，则基金托管东说念主应当比照并 遵命上述对于账户开设、使用的端正。   基金合同见效后，基金不断东说念主负责以基金的口头请求并取得插足天下银行 间同行拆借阛阓的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。在上述手续办理完毕之后， 由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负 责妥善救援。基金托管东说念主对其除外机构现实有用戒指的有价凭证不承担使命。   基金托管东说念主按照法律法例救援由基金不断东说念主代表基金签署的与基金估量的 紧要合同及估量凭证。基金不断东说念主代表基金签署估量紧要合同后应在收到合同 正本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有端正外，基 金不断东说念主在代表基金签署与基金估量的紧要合同期应保证基金一方持有两份以 上的正本，以便基金不断东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。紧要合                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 同由基金不断东说念主与基金托管东说念主按端正各自救援，救援期限不少于法律法例的规 定。 四、基金资产净值推断打算和司帐核算 是指推断打算日该类基金资产净值除以推断打算日该类基金份额的余额数目后的价值。 《证券投资基金司帐核算业务指引》偏激他法律法例的端正。用于基金信息表示 的基金净值信息由基金不断东说念主负责推断打算，基金托管东说念主复核。基金不断东说念主应于每 个灵通日结果后推断打算得出当日的万般基金份额净值，并在盖印后以传真方式发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述传真后对净值推断打算结果进行复核， 并在盖印后以传真方式将复核结果传送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主对外公布。 基金不断东说念主和基金托管东说念主也不错以其他两边阐述的方式阐述万般基金份额的基 金份额净值。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金不断东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。 法、轨范以及联系法律法例的端正或者未能充分重视基金份额持有东说念主利益时， 两边应实时进行协商和纠正。 视为该类基金份额净值估值间隙。当基金份额净值出现间隙时，基金不断东说念主应 当立即赐与纠正，并选定合理的措施防患损失进一步扩大；当计价间隙达到基 金份额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当报中国证监会备案；当计价间隙达到 基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进 行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。 误，导致该基金财产或基金份额持有东说念主的现实损失，基金不断东说念主打发此承担责 任。若基金托管东说念主推断打算的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担使命；                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 若基金托管东说念主推断打算的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也欢喜担部分未正确履 行复核义务的使命。如果上述间隙酿成了基金财产或基金份额持有东说念主的不当得 利，且基金不断东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿使命，则基金不断东说念主应负责 向不当得利之主体成见返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金不断东说念主和 基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进 行分拨。 或由于其他不可抗力原因，基金不断东说念主和基金托管东说念主诚然如故选定必要、得当、 合理的措施进行查验，然而未能发现该间隙的，由此酿成的基金资产估值间隙， 基金不断东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿使命。但基金不断东说念主和基金托管东说念主应当 积极选定必要的措施摒除由此酿成的影响。 经协商未能达成一致，基金不断东说念主不错按照其对万般基金份额净值的推断打算结果 对外赐与公布，基金托管东说念主不错将联系情况报中国证监会备案。   基金不断东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的淹没记 账方法和司帐处理原则，分手独偶然配置、登记和救援基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对会 计处理方法存在不合，应以基金不断东说念主的处理方法为准。   基金不断东说念主和基金托管东说念主应按时就司帐数据和财务方针进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金不断东说念主和基金托管东说念主每月分手孤立编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》见效后，招募说明书的 信息发生紧要变更的，基金不断东说念主应当在三个服务日内，更新招募说明书并登 载在端正网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新 一次；基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金不断东说念主应当在三个服务 日内，更新基金居品贵寓概要并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 点。基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金不断东说念主不再更新招募说明书和基金居品贵寓概要。基金 不断东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度酬金，将年度酬金 登载在端正网站上，并将年度酬金领导性公告登载在端正报刊上。基金不断东说念主 应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期酬金，将中期酬金登载 在端正网站上，并将中期酬金领导性公告登载在端正报刊上。基金不断东说念主应当 在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度酬金，将季度酬金登载在 端正网站上，并将季度酬金领导性公告登载在端正报刊上。   基金不断东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面申诉基金管 理东说念主。基金不断东说念主在季度酬金完成当日，将估量酬金提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 5 个服务日内完成复核，并将复核结果书面申诉基金管 理东说念主。基金不断东说念主在中期酬金完成当日，将估量酬金提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面申诉基金管 理东说念主。基金不断东说念主在年度酬金完成当日，将估量酬金提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面申诉基金不断 东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以加密传果然方式或两边 约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致以基金不断东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主 在基金不断东说念主提供的酬金上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门 公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。如果基金不断东说念主与基 金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金不断东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。 五、基金份额持有东说念主名册的救援   基金托管东说念主应妥善救援基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存 持有东说念主名册，基金不断东说念主应实时向中国证监会酬金，并代为履行救援基金份额 持有东说念主名册的职责。基金托管东说念主打发基金不断东说念主由此产生的救援费给予补偿。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 六、争议处理方式   （1）本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （2）基金不断东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约估量的争议 可通过友好协商处理。但若自一方书面提倡协商处理争议之日起 60 日内争议未 能以协商方式处理的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸 易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲 裁各方当事东说念主均具有敛迹力。   （3）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他端正。 七、托管条约的修改与拒绝   （1）托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的端正有任何破裂。变更后的新条约应当报中国证监 会核准。   （2）托管条约的拒绝   发生以下情况，本托管条约应当拒绝：                 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金不断东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金不断东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务姿首。主要服务内容 如下： 一、贵寓发送服务   基金不断东说念主负责向通过基金不断东说念主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东说念主发送联系贵寓，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本 基金的基金份额持有东说念主发送联系贵寓。   基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 单。 对账单，每月度、季度、年度结果后 15 个服务日内由客户服务中心向选拔电子 对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。 过销售机构网点进行查询。   不按时的法律法例宣传、阛阓挑剔，居品保举等。 二、红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东说念主不错选拔将当期分拨所得的红利再投 资于本基金，注册登记东说念主将基金份额持有东说念主所获现款红利按权益登记日经除息 后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务                        海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   通过基金不断东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错实 现征询、投诉、建议和寻求各式匡助。   网站提供了基金公告、公司动态、基金知识等各式信息，投资东说念主不错根据 各自的使用风尚自行查询或定制。   基金不断东说念主为现有投资东说念主提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发 送方式配置、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资者如果想了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金居品与服 务等信息，请拨打海富通基金不断有限公司客户服务中心电话或登录公司网站 进行征询、查询。   天下和谐客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   公司网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金不断东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子 邮件、传真等渠说念对基金不断东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。 投资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提 出建议。 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请通过上述方式联 系基金不断东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面领会了本招募说明书。                  海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书             第二十三部分 其他表示事项  （一） 基金注册登记机构     基金不断东说念主委派中国证监会认定的机构办理本基金的注册登记业务。 基金不断东说念主委派上述机构办理登记业务，应与其订立委派代理条约，以明确基 金不断东说念主与其在投资者基金账户不断、基金份额登记过户、基金计帐和交收、 代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护 基金投资者和基金份额持有东说念主的正当权益。    注册登记机构的更换轨范：  （1）提名：由基金不断东说念主提名。  （2）核准：新任注册登记机构报中国证监会审查经验并核准后，原任注册 登记机构方可退任；  （3）公告：基金注册登记机构更换，由基金不断东说念主在更换前 30 个服务日在 端正媒介上公告。  （4）交代：原基金注册登记机构应作念出处理基金注册登记事务的酬金，并 与新任基金注册登记机构完成业务移交手续，向新任基金注册登记机构提交完 整的书面材料和电子数据；新任基金注册登记机构与基金不断东说念主查对全部基金 份额持有东说念主账户贵寓，确保准确无误；在业务移交后，原基金注册登记机构仍 有义务保留本基金肃肃移交日之前的注册登记业务的全部贵寓和电子数据一年， 并有义务在该期限内协助新任基金注册登记机构处理估量问题，保障基金份额 持有东说念主的正当权益；如因原基金注册登记机构业务移交产生的问题，原基金注 册登记机构仍有协助处理之义务。 登记业务。    基金注册登记机构：中国证券登记结算有限使命公司    法定代表东说念主：于文强    注册老本：200 亿元    注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号               海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书    组织体式：有限使命公司    营业期限：恒久     中国证券登记结算有限使命公司是经国务院同意、中国证券监督不断 委员会批准，在国度工商行政不断局注册登记的中国独一的证券登记结算机构。 由上海证券交易所、深圳证券交易所共同出资组建，公司设在北京。     中国证券监督不断委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监 督不断委员会的监管。                    海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书         第二十四部分 基金不断东说念主和基金托管东说念主的更换   (一)基金不断东说念主的更换   有下列情形之一的，基金不断东说念主职责拒绝：   (1)基金不断东说念主被照章取消基金不断经验；   (2)基金不断东说念主照章终结、被照章撤销或者被照章宣告歇业；   (3)基金不断东说念主被基金份额持有东说念主大会解任；   (4)法律法例和基金合同端正的其他情形。   更换基金不断东说念主必须依照如下轨范进行：   (1)提名：新任基金不断东说念主由基金托管东说念主或者单独或所有持有基金总份额   (2)决议：基金份额持有东说念主大会在原基金不断东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的新任基金不断东说念主形成决议，新任基金不断东说念主应当适正当律法例及中国证监 会端正的经验条件；   (3)核准：上述基金份额持有东说念主大会决议自通过之日起五日内，由大会召集 东说念主报中国证监会核准，更换基金不断东说念主的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监 会核准见效后方可践诺；新任基金不断东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金不断东说念主；   (4)交代：原基金不断东说念主职责拒绝的，应当妥善救援基金不断业务贵寓，及 时办理基金不断业务的移交手续，新任基金不断东说念主或临时基金不断东说念主应当实时 收受，并与基金托管东说念主查对基金资产总值；   (5)审计：原基金不断东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例端正聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金不断东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金不断东说念主得到中国证 监会核准后 2 日内公告；   (7)基金称呼变更：基金不断东说念主更换后，如果原任或新任基金不断东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金不断东说念主估量的称呼字样。                    海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书   (二)基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   (1)基金托管东说念主被照章取消基金托管经验；   (2)基金托管东说念主照章终结、被照章撤销或者被照章文告歇业；   (3)基金托管东说念主被基金份额持有东说念主大会解任；   (4)法律法例和基金合同端正的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金不断东说念主或者单独或所有持有基金总份额   (2)决议：基金份额持有东说念主大会在原基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当适正当律法例及中国证监 会端正的经验条件；   (3)核准：上述基金份额持有东说念主大会决议自通过之日起五日内，由大会召集 东说念主报中国证监会核准，更换基金托管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监 会核准见效后方可践诺；新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   (4)交代：原基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善救援基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金 托管东说念主应当实时收受，并与基金不断东说念主查对基金资产总值；   (5)审计：原基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法例端正聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金不断东说念主在新任基金托管东说念主得到中国证 监会核准后 2 日内公告。   (三)基金不断东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上的基金份额持有东说念主提名新的基金不断东说念主和基金托管东说念主；                海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议得到中国证监会核准后 2 日内在端正媒介上联 合公告。   (四)新任基金不断东说念主收受基金不断业务或新任基金托管东说念主收受基金财产和 基金托管业务前，原基金不断东说念主或原基金托管东说念主应赓续履行联系职责，并保证 不作念出对基金份额持有东说念主的利益酿成损伤的行径。                   海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书        第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书、按时酬金、临时酬金与公告等文本存放在基金不断东说念主和 销售机构的办公姿首和营业姿首，在办公时间内可供免费查阅。投资者也不错 径直登录基金不断东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内 容与所公告的内容完全一致。                    海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书                 第二十六部分 备查文献     本招募说明书的备查文献包括：     （一）中国证监会批准海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）确立的文 件     （二）《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》     （三）《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）托管条约》     （四）注册登记条约     （五）基金不断东说念主业务经验批件、营业牌照     （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照     （七）海富通基金不断有限公司召募确立海富通中证 A100 指数证券投资基 金（LOF）的法律意见书     （八）《海富通基金不断有限公司灵通式基金业务规则》     备查文献存放地点为基金不断东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详 细的信息，可向基金不断东说念主、基金托管东说念主请求查阅。